2023年基金從業(yè)資格法律法規(guī)練習(xí)題目：證券投資基金的參與主體

1、( )有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督。

A. 律師事務(wù)所

B. 基金托管人

C. 基金代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。

2、下列關(guān)于證券交易所的描述，錯(cuò)誤的是( )。

A. 證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)

B. 證券交易所以營(yíng)利為目的

C. 證券交易所為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所和設(shè)施

D. 證券交易所對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控職責(zé)

參考答案：B

參考解析：我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。

3、我國(guó)上海、深圳證券交易所屬于( )。

A. 基金自律管理機(jī)構(gòu)

B. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C. 基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

D. 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

參考答案：A

參考解析：證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一。我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。

基金從業(yè)資格模擬練習(xí)是很好的復(fù)習(xí)幫手，更多練習(xí)可以點(diǎn)擊右側(cè)資料下載板塊免費(fèi)下載，我們建議考生可填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2023年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間等重要節(jié)點(diǎn)。

以上內(nèi)容為“2023年基金從業(yè)資格法律法規(guī)練習(xí)題目：證券投資基金的參與主體”的內(nèi)容，希望能對(duì)您有所幫助。小編為廣大考生上傳更多2023年基金從業(yè)資格考試歷年真題、重要考點(diǎn)、刷題測(cè)試等，可點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕后進(jìn)入下載頁(yè)面。