2023年基金從業(yè)資格證科目二例題：主動型基金與被動型基金的分類

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1.根據(jù)(　)的不同，可以將基金分為主動型基金與被動(指數(shù))型基金。

A. 運作方式

B. 法律形式

C. 投資理念

D. 投資目標

2.基金份額凈值計價錯誤達到基金份額凈值的(　)時，屬于基金的重大事件，需要在臨時公告中披露。

A. 0.1%

B. 0.2%

C. 0.5%

D. 1%

3.證券投資基金起源于19世紀的(　　)。

A. 英國

B. 美國

C. 法國

D. 荷蘭

4.目前，我國開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司(　　)和基金公司( )為主。

A. 直銷、代銷

B. 代銷、直銷

C. 外銷、內(nèi)銷

D. 內(nèi)銷、外銷

5.申請合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的基金公司的要求是凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營基金管理業(yè)務(wù)達2年以上，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于(　)億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

A. 100

B. 200

C. 300

D. 400

6.基金管理人內(nèi)部控制的(　　)要求通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

A. 健全性原則

B. 有效性原則

C. 獨立性原則

D. 相互制約原則

7.債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在(　)上。

A. 收益性

B. 流動性

C. 風(fēng)險性

D. 期限性

8.基金業(yè)的發(fā)展使得以(　　)關(guān)系為核心的理財方式被越來越多的人所認同和接受。

A. 債權(quán)債務(wù)

B. 所有權(quán)

C. 信托

D. 產(chǎn)權(quán)

9.專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于(　　)人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。

A. 20

B. 30

C. 40

D. 50

10.目前，我國股票型基金大都按照(　)的比例計提基金管理費。

A. 1%

B. 1.5%

C. 0.25%

D. 0.35%

11.下列不屬于證券市場顯著特征的選項是(　)。

A. 證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所

B. 證券市場是價值直接交換的場所

C. 證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

D. 證券市場是風(fēng)險直接交換的場所

12.我國基金的會計年度為公歷(　)。

A. 每年1月1日至12月31日

B. 每年7月1日至12月31日

C. 每年1月1日至6月30日

D. 每年1月1日至次年1月1日

13.(　)是基金信息披露最根本、最重要的原則

A. 真實性原則

B. 準確性原則

C. 完整性原則

D. 及時性原則

14.債券型基金面臨風(fēng)險較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險屬于(　)。

A. 利率風(fēng)險

B. 信用風(fēng)險

C. 提前贖回風(fēng)險

D. 通貨膨脹風(fēng)險

15.以下發(fā)行證券籌集的資本屬于自有資本的是(　　)。

A. 發(fā)行股票

B. 發(fā)行政府債

C. 發(fā)行央票

D. 發(fā)行金融債

1:C 2 :C 3:A 4:B 5 :B

6 :B 7 :D 8 :C 9:B 10 :B

11:A 12 :A 13 :A 14 :B 15 :A

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