2023年基金資格從業(yè)考試題：大宗交易

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[單選]()是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方經(jīng)過協(xié)議達(dá)成一致并經(jīng)交易所確認(rèn)成交的證券交易。

A、競價交易

B、大宗交易

C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D、委托轉(zhuǎn)讓

答案：B

解析：大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方經(jīng)過協(xié)議達(dá)成一致并經(jīng)交易所確認(rèn)成交的證券交易。[單選]我國第一家經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制證券交易場所是()。

A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、香港證券交易所

D、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

答案：D

解析：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)簡稱為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，通常稱為新三板，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所，也是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一家公司制證券交易場所。

[單選]基金財產(chǎn)不得用于()。Ⅰ.承銷證券;Ⅱ.提供擔(dān)保;Ⅲ.向基金管理人出資;Ⅳ.上市交易的債券

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項均屬于基金財產(chǎn)不得進(jìn)行的投資或活動?！吨腥A人民共和國證券投資基金法》第七十三條規(guī)定，基金財產(chǎn)可以用于下列投資：(一)上市交易的股票、債券;(二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

[單選]上市公司必須按規(guī)定公開其財務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每個會計年度內(nèi)()財務(wù)會計報告。

A、一年公布一次

B、一個季度公布一次

C、半年公布一次

D、一個月公布一次

答案：C

解析：《中華人民共和國公司法》第一百四十五條規(guī)定，上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務(wù)會計報告

[單選]私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。

A、20

B、15

C、10

D、5

答案：C

解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二條規(guī)定，私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告：(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更;(二)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更;(三)私募基金管理人分立或者合并;(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為;(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);(六)可能損害投資者利益的其他重大事項。

[單選]股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用不包括()。

A、保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整

B、保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的高收益

C、確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時

D、保證管理人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

答案：B

解析：股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用包括：(1)保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整。(2)確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。(3)防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。(4)保證管理人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

[單選]下列選項中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是()。

A、公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

B、董事會決定解散

C、因公司合并或者分立需要解散

D、依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

答案：B

解析：公司解散的原因包括：①公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn);②股東會或者股東大會決議解散;③因公司合并或者分立需要解散;④依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷;⑤人民法院依照《公司法》第一百八十二條的規(guī)定予以解散，即公司經(jīng)營色理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請求人民法院解散公司。

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