2023年基金從業(yè)資格考試練習(xí)題：可以現(xiàn)金替代

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1、投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在()日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。

A.T+0

B.T+1

C.T+2 =

D.T+3

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

2、可以現(xiàn)金替代是指()

A.在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，不允許使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代

B.在申購(gòu)基金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為組合證券中全部或部分成份證券的替代

C.在贖回基金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代 =

D.在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，必須使用現(xiàn)金作為組合證券中各成份證券的替代

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

3、因()原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^(guò)戶需向基金銷售網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理。

A.繼承

B.司法強(qiáng)制執(zhí)行

C.捐贈(zèng)

D.經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況

標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

4、下列公式正確的是()

A.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

B.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

C.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額/認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

D.認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值

標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d

5、某基金申購(gòu)費(fèi)率，100萬(wàn)元以上~500萬(wàn)元以下為0.9%。假定T日的基金份額凈值為1.25元。若申購(gòu)金額為100萬(wàn)元，則以下計(jì)算結(jié)果正確的是()

A.凈申購(gòu)金額為1009000元

B.凈申購(gòu)金額為991080.28元

C.申購(gòu)份額為792864.22份

D.申購(gòu)份額為800000份

標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c

凈申購(gòu)金額 = 100/(1+0.9%)=99.108萬(wàn)，申購(gòu)份額=99.108/1.25=79.286萬(wàn)

6、以下哪項(xiàng)不屬于基金托管人內(nèi)部控制的原則?()

A.合法性原則

B.完整性原則

C.及時(shí)性原則

D.相互制約性原則

7、對(duì)于國(guó)內(nèi)證券投資基金的會(huì)計(jì)核算，基金管理人與基金托管人按照有關(guān)規(guī)定，分別獨(dú)立進(jìn)行()

A.賬簿設(shè)置

B.帳套管理

C.賬務(wù)處理

D.基金凈值計(jì)算

標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

8、《證券投資基金法》第59條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列()投資或者活動(dòng)。

A.承銷證券

B.向他人貸款

C.從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

D.向他人提供擔(dān)保

標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

9、基金財(cái)產(chǎn)的重要文件保管包括()

A.重大合同 {來(lái)源：考{試大}

B.基金的開戶資料

C.預(yù)留印鑒

D.實(shí)物證券的憑證

標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

10、基金托管人應(yīng)建立有效的()，以保障內(nèi)部控制工作責(zé)任的全面落實(shí)。

A.稽核檢查制度

B.稽核監(jiān)督體系

C.內(nèi)部控制制度的評(píng)審和反饋機(jī)制

D.內(nèi)部控制工作責(zé)任

標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

11、以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有()

A.是獨(dú)立于管理人、托管人的固有財(cái)產(chǎn)

B.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵消

D.相同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵消

標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

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