2023年基金從業(yè)資格考試證券投資基金模擬題：私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略

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1、私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略是具有()特性的投資戰(zhàn)略。

A、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)

B、周期短、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)

C、周期短、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性強(qiáng)

D、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差

正確答案： D

解析：私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)是具有周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差特性的投資戰(zhàn)略。

2、假設(shè)某基金在2012年12月30的單位凈値為1.4848元，2013年9月1日的單位凈值為1.7886元。期間該基金曾于2013年2月28日每份額派發(fā)紅利0.275元。該基金2013年2月27日(除息日前一天)的單位凈值為1.8976元，則該基金在這段時(shí)間內(nèi)的時(shí)間加權(quán)收益率為()。

A、[40.87%]

B、[40.07%]

C、[47.08%]

D、[48.7%]

正確答案： A

解析：R={(1.89761.7886)[1.4848(1.8976-0.275)]-1}100%=40.87%。

3、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是()。

A、期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場(chǎng)外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行

B、—般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對(duì)沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割

C、遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)

D、遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務(wù)

正確答案： C

解析：期貨合約通常有保證金交易，有明顯的杠桿效應(yīng);而遠(yuǎn)期合約和互換合約一般沒有杠桿效應(yīng)。

4、下列關(guān)于做市商的表述不正，確的是()。

A、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色就是做市商，因此報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)也被稱為做市商制度

B、做市商的利潤(rùn)來源于買賣差價(jià)，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商無法賺取利潤(rùn)

C、做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān),本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價(jià)格則由做市商報(bào)出

D、當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買入;當(dāng)接到投資者購(gòu)買某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商用其自由證券賣出

正確答案： B

解析：雖然做市商的利潤(rùn)來源于買賣差價(jià)，但如果買賣差價(jià)太大，做市商將很難促成交易，從而失去賺取差價(jià)的機(jī)會(huì)。另外，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商仍可以賺取利潤(rùn)。

5、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說法，不正確的是()。

A、最近7日年化收益率是收益分析的重要指標(biāo)

B、貨幣市場(chǎng)基金是一種現(xiàn)金管理工具，在一定程度上具有替代銀行活期存款的作用

C、我國(guó)法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過397天

D、貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過20%

正確答案： C

解析：我國(guó)法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過180天。

6、若某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的預(yù)期收益率高于與其貝塔值對(duì)應(yīng)的預(yù)期收益率，也就是說位于證券市場(chǎng)線的上方，則()將更偏好于該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合,市場(chǎng)對(duì)該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的需求超過其供給，最終抬升其價(jià)格，導(dǎo)致其預(yù)期收益率降低，使其向證券市場(chǎng)線回歸。

A、無風(fēng)險(xiǎn)投資者

B、理性投資者

C、非理性投資者

D、風(fēng)險(xiǎn)投資者

正確答案： B

解析：預(yù)期收益率高于與其貝塔值對(duì)應(yīng)的預(yù)期收益率，理性投資者將更偏好于該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合。

7、()是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對(duì)未來通貨膨脹的預(yù)期和對(duì)未來基本經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷。

A、價(jià)格消費(fèi)曲線

B、菲利普斯曲線

C、國(guó)債收益率曲線

D、洛倫茲曲線

正確答案： C

解析：題干所述為國(guó)債收益率曲線的作用。

8、()影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度以及對(duì)流動(dòng)性的要求。

A、收益要求的高低

B、投資期限的長(zhǎng)短

C、風(fēng)險(xiǎn)容忍度的大小

D、監(jiān)管制度的強(qiáng)弱

正確答案： B

解析：投資期限的長(zhǎng)短影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度以及對(duì)流動(dòng)性的要求。

9、某企業(yè)有一張帶息期票，而額為12000元，票而利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期(共60天)，則到期日的利息為()。

A、52元

B、80元

C、79元

D、82元

正確答案： B

解析：I=120004`360=80。

10、通過對(duì)()和()的比較分析，可以了解投資者對(duì)該基金的認(rèn)可程度。

A、基金份額表動(dòng)情況;持有人結(jié)構(gòu)

B、基金分紅能力;持有人結(jié)構(gòu)

C、基金盈利能力;持有人結(jié)構(gòu)

D、基金份額表動(dòng)情況;基金盈利能力

正確答案： A

解析：通過對(duì)基金份額變動(dòng)情況和持有人結(jié)構(gòu)的比較分析，可以了解投資者對(duì)該基金的認(rèn)可程度。

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