2023年基金從業(yè)資格鞏固提升題庫(kù)：注冊(cè)決定

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1.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起( D )內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

2.關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯(cuò)誤的是( B )。

A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

B.當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容

C.不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求

D.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

3.某基金公司的財(cái)務(wù)人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會(huì)計(jì)兼職從事公司財(cái)務(wù)清算工作。關(guān)于該安排，以下描述正確的是( D )。

A.體現(xiàn)了有效性原則

B.違反了效率性原則

C.體現(xiàn)了成本效益原則

D.違反了獨(dú)立性原則

4.關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是( D )。

A.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批

B.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審批

C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)

D.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批

5.某ETF基金在集中申購(gòu)期間因接受某股票超比例換購(gòu)導(dǎo)致資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失，事后分析認(rèn)為公司制度未能覆蓋ETF基金管理環(huán)節(jié)。該事件反映該基金公司在內(nèi)部控制方面違背了以下哪項(xiàng)原則，( D )。

A.獨(dú)立性原則

B.有效性原則

C.相互制約原則

D.健全性原則

6.下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是( B )。

A.銀行回購(gòu)協(xié)議

B.中長(zhǎng)期債券

C.短期政府債券

D.商業(yè)票據(jù)

7.Brison模型將股票型基金的超額收益歸因于( C )、行業(yè)與證券選擇和交叉效應(yīng)。

A.市場(chǎng)因素

B.隨機(jī)因素

C.資產(chǎn)配置

D.運(yùn)氣因素

8.關(guān)于政策風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是( A )。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)即政策風(fēng)險(xiǎn)

B.政策風(fēng)險(xiǎn)是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對(duì)基金收益的影響

C.政策風(fēng)險(xiǎn)的管理主要在于對(duì)國(guó)家宏觀政策的把握和預(yù)測(cè)

D.宏觀政策包括財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策等都會(huì)對(duì)基金收益造成影響

9.證券投資基金的會(huì)計(jì)報(bào)表通常不包括( D )。

A.利潤(rùn)表

B.資產(chǎn)負(fù)債表

C.凈值變動(dòng)表

D.現(xiàn)金流量表

10.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯(cuò)誤的是( C )。

A.不可替代市場(chǎng)參與者的監(jiān)管工作

B.將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

C.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

D.有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者

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