2023年基金從業(yè)資格考試模擬題庫(kù)：資產(chǎn)管理特征

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第 1 題：下列不屬于金融市場(chǎng)按照交易標(biāo)的物進(jìn)行分類的是()。

A：貨幣市場(chǎng) B：證券市場(chǎng)

C：外匯市場(chǎng) D：黃金市場(chǎng)

答案：A

第 2 題：以下不是資產(chǎn)管理特征的是()。

A：從參與方來(lái)看，包括委托方和受托方

B：從收益特征來(lái)看，具有增值的特點(diǎn)

C：從受托資產(chǎn)來(lái)看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)

D：從管理方式來(lái)看，主要通過(guò)投資證券、期貨、基金、保險(xiǎn)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

答案：B

第 3 題：承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式的投資基金是()。

A：風(fēng)險(xiǎn)投資基金B(yǎng)：證券投資基金

C：另類投資基金D：對(duì)沖基金

答案：D

第 4 題： 從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)構(gòu)成資產(chǎn)管理行業(yè)， 以下不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用的是()。

A：為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

B：提供各類投資機(jī)會(huì)

C：對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)

D：防范風(fēng)險(xiǎn)

答案：D

第 5 題： 商業(yè)銀行通過(guò)獨(dú)立賬戶或銀行共同信托基金和集合投資基金， 為客戶提供投資基金、財(cái)富管理、信托服務(wù)、退休產(chǎn)品等服務(wù)。此項(xiàng)業(yè)務(wù)屬于銀行的()。

A：資產(chǎn)業(yè)務(wù)

B：負(fù)債業(yè)務(wù)

C：表外業(yè)務(wù)

D：代理業(yè)務(wù)

答案：C

第 6 題：()不是我國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容。

A：企業(yè)難進(jìn)

B：第三方保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃

C：集合資金信托

D：投資聯(lián)結(jié)保險(xiǎn)賬戶管理

答案 ：C

第 7 題：與其他金融工具相比較，開放式基金是一種()。

A：債權(quán)憑證 B：收益憑證

C：信用憑證 D：受益憑證

答案 ：D

第 8 題：對(duì)沖基金起源于()。

A：英國(guó) B：加拿大

C：日本 D：美國(guó)

答案 ：D

第 9 題：外匯市場(chǎng)是指各國(guó)中央銀行、外匯銀行、()及客戶組成的外匯買賣、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的總和。

A：投資銀行

B：商業(yè)銀行

C：外匯經(jīng)紀(jì)人

D：證券交易所

答案 ：C

第 10 題：在我國(guó)，管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的機(jī)構(gòu)是()。

A：基金管理公司及子公司 B：私募機(jī)構(gòu)

C：證券公司及其資管子公司 D：商業(yè)銀行

答案 ：C

第 11 題：公募基金行業(yè)規(guī)范的內(nèi)容不包括()。

A：信息披露 B：投資者的投資能力

C：利潤(rùn)分配 D：投資限制

答案 ：B

第 12 題：金融市場(chǎng)按交割期限可劃分為()。

A：現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

B：貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)C

：股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

D：初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

答案 ：A

第 13 題：我國(guó)《證券投資基金法》于()開始實(shí)施。

A：2003 年 7 月 14 日

B：2005 年 1 月 1 日

C：2002 年 8 月 1 日

D：2004 年 6 月 1 日

答案 ：D

第 14 題：基金、股票與債券的差異不包括()。

A：投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同B：信息披露程度不同

C：所籌資金的投向不同 D：反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

答案 ：B

第 15 題：下列對(duì)期貨市場(chǎng)交易的說(shuō)法正確的是()。

A：協(xié)議成交和標(biāo)的交割是同時(shí)進(jìn)行

B：對(duì)交易雙方來(lái)說(shuō)，利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)很小

C：交易對(duì)象價(jià)格的升降不會(huì)影響交易者利潤(rùn)或損失

D：買者和賣者只能依靠自己對(duì)市場(chǎng)未來(lái)的判斷進(jìn)行交易

答案 ：D

第 16 題：()年，頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。

A：1995 B：1997

C：1998 D：1999

答案 ：B

第 17 題：證券交易所屬于基金的()。

A：監(jiān)管機(jī)構(gòu) B：份額登記機(jī)構(gòu)

C：自律管理機(jī)構(gòu) D：評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

答案 ：C

第 18 題：基金估值核算機(jī)構(gòu)擬從事公開募集基金估值核算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向()申請(qǐng)注冊(cè)。

A：證券交易所

B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C：基金業(yè)協(xié)會(huì)

D：工商登記注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

答案 ：B

第 19 題：在國(guó)外，以下基金中不屬于保本基金的是()。

A：合同生效滿二年后，投資者可以每份不低于認(rèn)購(gòu)份額凈值的 105%贖回基金

B：合同生效滿五年后，投資者可以每份不低于認(rèn)購(gòu)份額凈值的 95%贖回基金

C：合同生效滿三年后，如果基金份額凈值在認(rèn)購(gòu)份額凈值的 105%以上，則投資人需支付 2%的管理費(fèi)用

D：合同生效滿三年以后投資者可以每份不低于認(rèn)購(gòu)份額凈值贖回基金

答案 ：C

第 20 題：以下關(guān)于 ETF 聯(lián)接基金特征的描述不正確的是()。

A：聯(lián)接基金依附于主基金

B：增強(qiáng)了 ETF 市場(chǎng)的交易活躍度

C：不是基金中的基金

D：能參與 ETF 的套利

答案 ：D

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