2020年監(jiān)理工程師《理論與法規(guī)》章節(jié)考點：第五章第一節(jié)

第五章　建設工程監(jiān)理組織

第一節(jié)　建設工程監(jiān)理委托方式及實施程序

一、建設工程監(jiān)理委托方式

建設工程監(jiān)理委托方式的選擇與建設工程組織管理模式密切相關。建設工程可采用平行承發(fā)包、施工總分包、工程總承包等組織管理模式，在不同建設工程組織管理模式下，可選擇不同的建設工程監(jiān)理委托方式。

(一)平行承發(fā)包模式下工程監(jiān)理委托方式

平行承發(fā)包模式中，各設計單位、各施工單位、各材料設備供應單位之間的關系是平行關系。

優(yōu)點：有利于縮短工期、控制質(zhì)量，也有利于建設單位在更廣范圍內(nèi)選擇施工單位。

缺點：合同數(shù)量多，會造成合同管理困難

工程造價控制難度大，表現(xiàn)為：

一是工程總價不易確定，影響工程造價控制的實施;

二是工程招標任務量大，需控制多項合同價格，增加了工程造價控制難度;

三是在施工過程中設計變更和修改較多，導致工程造價增加。

在建設工程平行承發(fā)包模式下，建設工程監(jiān)理委托方式有以下兩種主要形式：

1.業(yè)主委托一家工程監(jiān)理單位實施監(jiān)理

要求被委托的工程監(jiān)理單位應具有較強的合同管理與組織協(xié)調(diào)能力，并能做好全面規(guī)劃工作。工程監(jiān)理單位的項目監(jiān)理機構(gòu)可以組建多個監(jiān)理分支機構(gòu)對各施工單位分別實施監(jiān)理。在建設工程監(jiān)理過程中，總監(jiān)理工程師應重點做好總體協(xié)調(diào)工作，加強橫向聯(lián)系，保證建設工程監(jiān)理工作的有效運行。

2.建設單位委托多家工程監(jiān)理單位實施監(jiān)理

各工程監(jiān)理單位之間的相互協(xié)作與配合需要建設單位進行協(xié)調(diào)。采用這種委托方式，工程監(jiān)理單位的監(jiān)理對象相對單一，便于管理，但建設工程監(jiān)理工作被肢解，各家工程監(jiān)理單位各負其責，缺少一個對建設工程進行總體規(guī)劃與協(xié)調(diào)控制的工程監(jiān)理單位。

在某些大、中型建設工程監(jiān)理實踐中，建設單位首先委托一個“總監(jiān)理工程師單位”，總體負責建設工程總規(guī)劃和協(xié)調(diào)控制，再由建設單位與“總監(jiān)理工程師單位”共同選擇幾家工程監(jiān)理單位分別承擔不同施工合同段監(jiān)理任務。在建設工程監(jiān)理工作中，由“總監(jiān)理工程師單位”負責協(xié)調(diào)、管理各工程監(jiān)理單位工作，從而可大大減輕建設單位的管理壓力。

【2018-26】建設工程采用平行承發(fā)包模式的優(yōu)點是(　)。

A.有利于縮短建設工期

B.有利于業(yè)主方的合同管理

C.有利于工程總價的確定

D.有利于減少工程招標任務量

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是建設工程監(jiān)理委托方式。采用平行承發(fā)包模式，由于各承包單位在其承包范圍內(nèi)同時進行相關工作，有利于縮短工期、控制質(zhì)量，也有利于建設單位在更廣范圍內(nèi)選擇施工單位。參見教材P100。

【2017-66】關于平行承包模式下建設單位委托多家監(jiān)理單位實施監(jiān)理的說法，正確的有(　)。

A.監(jiān)理單位之間的配合需建設單位協(xié)調(diào)

B.監(jiān)理單位的監(jiān)理對象相對復雜，不便于管理

C.建設工程監(jiān)理工作易被肢解，不利于工程總體協(xié)調(diào)

D.各家監(jiān)理單位各負其責

E.建設單位合同管理工作較為容易

『正確答案』ACD

『答案解析』本題考查的是建設工程監(jiān)理委托方式。建設單位委托多家工程監(jiān)理單位針對不同施工單位實施監(jiān)理，需要分別與多家工程監(jiān)理單位簽訂工程監(jiān)理合同，這樣，各工程監(jiān)理單位之間的相互協(xié)作與配合需要建設單位進行協(xié)調(diào)。采用這種委托方式，工程監(jiān)理單位的監(jiān)理對象相對單一，便于管理，但建設工程監(jiān)理工作被肢解，各家工程監(jiān)理單位各負其責，缺少一個對建設工程進行總體規(guī)劃與協(xié)調(diào)控制的工程監(jiān)理單位。參見教材P101。

【2014-32】在建設工程平行承發(fā)包模式下，需委托多家工程監(jiān)理單位實施監(jiān)理時，各工程監(jiān)理單位之間的關系需要由(　)進行協(xié)調(diào)。

A.設計單位

B.建設單位

C.質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)

D.施工總承包單位

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是建設工程監(jiān)理委托方式。建設單位委托多家工程監(jiān)理單位針對不同施工單位實施監(jiān)理，需要分別與多家工程監(jiān)理單位簽訂工程監(jiān)理合同，這樣，各工程監(jiān)理單位之間的相互協(xié)作與配合需要建設單位進行協(xié)調(diào)。參見教材P101。

(二)施工總承包模式下建設工程監(jiān)理委托方式

優(yōu)點：有利于建設工程的組織管理。由于施工合同數(shù)量比平行承發(fā)包模式更少，有利于建設單位的合同管理，減少協(xié)調(diào)工作量，可發(fā)揮工程監(jiān)理單位與施工總承包單位多層次協(xié)調(diào)的積極性;總包合同價可較早確定，有利于控制工程造價;由于既有施工分包單位的自控，又有施工總承包單位監(jiān)督，還有工程監(jiān)理單位的檢查認可，有利于工程質(zhì)量控制;施工總承包單位具有控制的積極性，施工分包單位之間也有相互制約的作用，有利于總體進度的協(xié)調(diào)控制。

缺點：建設周期較長;施工總承包單位的報價可能較高。

在建設工程施工總承包模式下，建設單位通常應委托一家工程監(jiān)理單位實施監(jiān)理。

雖然施工總承包單位對施工合同承擔承包方的最終責任，但分包單位的資格、能力直接影響工程質(zhì)量、進度等目標的實現(xiàn)，因此，監(jiān)理工程師必須做好對分包單位資格的審查、確認工作。

【2016-66】建設工程采用施工總承包模式的主要缺點有(　)。

A.建設周期較長

B.協(xié)調(diào)工作量大

C.質(zhì)量控制較難

D.合同管理較難

E.投標報價較高

『正確答案』AE

『答案解析』本題考查的是建設工程監(jiān)理委托方式。施工總承包模式的缺點是：建設周期較長;施工總承包單位的報價可能較高。參見教材P102。

(三)工程總承包模式下建設工程監(jiān)理委托方式

這種模式發(fā)包的工程也稱“交鑰匙工程”。

優(yōu)點：建設單位的合同關系簡單，組織協(xié)調(diào)工作量小。由于工程設計與施工由一個承包單位統(tǒng)籌安排，一般能做到工程設計與施工的相互搭接，有利于控制工程進度，可縮短建設周期。通過統(tǒng)籌考慮工程設計與施工，可以從價值工程或全壽命期費用角度取得明顯的經(jīng)濟效果，有利于工程造價控制。

缺點：合同條款不易準確確定，容易造成合同爭議。合同數(shù)量雖少，但合同管理難度一般較大，造成招標發(fā)包工作難度大;由于承包范圍大，介入工程項目時間早，工程信息未知數(shù)多，總承包單位要承擔較大風險;由于有工程總承包能力的單位數(shù)量相對較少，建設單位擇優(yōu)選擇工程總承包單位的范圍小;工程質(zhì)量標準和功能要求不易做到全面、具體、準確，“他人控制”機制薄弱，使工程質(zhì)量控制難度加大。

在工程總承包模式下，建設單位一般應委托一家工程監(jiān)理單位實施監(jiān)理。在該委托方式下，監(jiān)理工程師需具備較全面的知識，做好合同管理工作。

【2018-66】建設工程采用工程總承包模式的優(yōu)點有(　)。

A.合同關系簡單

B.有利于進度控制

C.有利于工程造價控制

D.有利于工程質(zhì)量控制

E.合同管理難度小

『正確答案』ABC

『答案解析』本題考查的是建設工程監(jiān)理委托方式。采用建設工程總承包模式，建設單位的合同關系簡單，組織協(xié)調(diào)工作量小。由于工程設計與施工由一個承包單位統(tǒng)籌安排，一般能做到工程設計與施工的相互搭接，有利于控制工程進度，可縮短建設周期。通過統(tǒng)籌考慮工程設計與施工，可以從價值工程或全壽命期費用角度取得明顯的經(jīng)濟效果，有利于工程造價控制。參見教材P102～103。

【2017-26】與其他組織方式相比，工程總承包方式具有的優(yōu)點是(　)。

A.有利于質(zhì)量控制

B.合同管理難度小

C.合同關系較簡單

D.合同條款可準確確定

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是建設工程監(jiān)理委托方式。采用建設工程總承包模式，建設單位的合同關系簡單，組織協(xié)調(diào)工作量小。由于工程設計與施工由一個承包單位統(tǒng)籌安排，一般能做到工程設計與施工的相互搭接，有利于控制工程進度，可縮短建設周期。通過統(tǒng)籌考慮工程設計與施工，可以從價值工程或全壽命期費用角度取得明顯的經(jīng)濟效果，有利于工程造價控制。參見教材P102。

【2016-26】采用工程總承包模式的優(yōu)點是(　)。

A.建設單位選擇承包單位的范圍大

B.工程招標發(fā)包工作難度小

C.總承包單位承擔的風險小

D.發(fā)包人組織協(xié)調(diào)工作量小

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是建設工程監(jiān)理委托方式。采用建設工程總承包模式，建設單位的合同關系簡單，組織協(xié)調(diào)工作量小。由于工程設計與施工由一個承包單位統(tǒng)籌安排，一般能做到工程設計與施工的相互搭接，有利于控制工程進度，可縮短建設周期。通過統(tǒng)籌考慮工程設計與施工，可以從價值工程或全壽命期費用角度取得明顯的經(jīng)濟效果，有利于工程造價控制。參見教材P102。
二、建設工程監(jiān)理實施程序和原則

(一)建設工程監(jiān)理實施程序

1.組建項目監(jiān)理機構(gòu)

工程監(jiān)理單位在參與建設工程監(jiān)理投標、承接建設工程監(jiān)理任務時，應根據(jù)建設工程規(guī)模、性質(zhì)、建設單位對建設工程監(jiān)理的要求，選派稱職的人員主持該項工作。

在建設工程監(jiān)理任務確定并簽訂建設工程監(jiān)理合同時，該主持人即可作為總監(jiān)理工程師在建設工程監(jiān)理合同中予以明確?？偙O(jiān)理工程師是一個建設工程監(jiān)理工作的總負責人，他對內(nèi)向工程監(jiān)理單位負責，對外向建設單位負責。

項目監(jiān)理機構(gòu)人員構(gòu)成是建設工程監(jiān)理投標文件中的重要內(nèi)容，是建設單位在評標過程中認可的?？偙O(jiān)理工程師應根據(jù)監(jiān)理大綱和簽訂的建設工程監(jiān)理合同組建項目監(jiān)理機構(gòu)，并在監(jiān)理規(guī)劃和具體實施計劃執(zhí)行中進行及時調(diào)整。

2.進一步收集建設工程監(jiān)理有關資料

項目監(jiān)理機構(gòu)應收集建設工程監(jiān)理有關資料，作為開展監(jiān)理工作的依據(jù)。

這些資料包括：

(1)反映工程項目特征的有關資料。主要包括：批文、規(guī)劃、可行性研究報告或設計任務書、工程項目地形圖、工程勘察成果文件、工程設計圖紙等。

(2)反映當?shù)毓こ探ㄔO政策、法規(guī)的有關資料。主要包括：關于工程建設報建程序的有關規(guī)定，當?shù)仃P于拆遷工作的有關規(guī)定，當?shù)赜嘘P建設工程監(jiān)理的有關規(guī)定，當?shù)仃P于工程建設招標投標的有關規(guī)定，當?shù)仃P于工程造價管理的有關規(guī)定等。

(3)反映工程所在地區(qū)經(jīng)濟狀況等建設條件的資料。主要包括：氣象資料、工程地質(zhì)及水文地質(zhì)資料、與供水、供電、供熱、供燃氣、電信有關的可提供的容(用)量、價格等資料。

(4)類似工程項目建設情況的有關資料。主要包括：類似工程項目投資方面的有關資料，類似工程項目建設工期方面的有關資料，類似工程項目的其他技術經(jīng)濟指標等。

3.編制監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實施細則

監(jiān)理規(guī)劃是項目監(jiān)理機構(gòu)全面開展建設工程監(jiān)理工作的指導性文件。

監(jiān)理實施細則是在監(jiān)理規(guī)劃的基礎上，根據(jù)有關規(guī)定、監(jiān)理工作需要針對某一專業(yè)或某一方面建設工程監(jiān)理工作而編制的操作性文件。

4.規(guī)范化地開展監(jiān)理工作

項目監(jiān)理機構(gòu)應按照建設工程監(jiān)理合同約定，依據(jù)監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實施細則規(guī)范化地開展建設工程監(jiān)理工作。建設工程監(jiān)理工作的規(guī)范化體現(xiàn)在以下幾個方面：

(1)工作的時序性。是指建設工程監(jiān)理各項工作都應按一定的邏輯順序展開，使建設工程監(jiān)理工作能有效地達到目的而不致造成工作狀態(tài)的無序和混亂。

(2)職責分工的嚴密性。建設工程監(jiān)理工作是由不同專業(yè)、不同層次的老師群體共同來完成的，他們之間嚴密的職責分工是協(xié)調(diào)進行建設工程監(jiān)理工作的前提和實現(xiàn)建設工程監(jiān)理目標的重要保證。

(3)工作目標的確定性。在職責分工的基礎上，每一項監(jiān)理工作的具體目標都應確定，完成的時間也應有明確的限定，從而能通過書面資料對建設工程監(jiān)理工作及其效果進行檢查和考核。

5.參與工程竣工驗收

建設工程施工完成后，項目監(jiān)理機構(gòu)應在正式驗收前組織工程竣工預驗收。在預驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時與施工單位溝通，提出整改要求。項目監(jiān)理機構(gòu)人員應參加由建設單位組織的工程竣工驗收，簽署工程監(jiān)理意見。

6.向建設單位提交建設工程監(jiān)理文件資料

建設工程監(jiān)理工作完成后，項目監(jiān)理機構(gòu)應向建設單位提交：工程變更資料、監(jiān)理指令性文件、各類簽證等文件資料。

7.進行監(jiān)理工作總結(jié)

監(jiān)理工作完成后，項目監(jiān)理機構(gòu)應及時從兩方面進行監(jiān)理工作總結(jié)。

(1)向建設單位提交的監(jiān)理工作總結(jié)。

主要內(nèi)容包括：建設工程監(jiān)理合同履行情況概述，監(jiān)理任務或監(jiān)理目標完成情況評價，由建設單位提供的供項目監(jiān)理機構(gòu)使用的辦公用房、車輛、試驗設施等的清單，表明建設工程監(jiān)理工作終結(jié)的說明等。

(2)向工程監(jiān)理單位提交的監(jiān)理工作總結(jié)。

主要內(nèi)容包括：建設工程監(jiān)理工作的成效和經(jīng)驗，可以是采用某種監(jiān)理技術、方法的成效和經(jīng)驗，也可以是采用某種經(jīng)濟措施、組織措施的成效和經(jīng)驗，以及建設工程監(jiān)理合同執(zhí)行方面的成效和經(jīng)驗或如何處理好與建設單位、施工單位關系的經(jīng)驗等;建設工程監(jiān)理工作中發(fā)現(xiàn)的問題、處理情況及改進建議。

(二)建設工程監(jiān)理實施原則

建設工程監(jiān)理單位受建設單位委托實施建設工程監(jiān)理時，應遵循以下基本原則：

1.公平、獨立、誠信、科學的原則

2.權責一致的原則

3.總監(jiān)理工程師負責制的原則

4.嚴格監(jiān)理，熱情服務的原則

5.綜合效益的原則

6.實事求是的原則

【2017-68】下列原則中，屬于實施建設工程監(jiān)理應遵循的原則有(　)。

A.權責一致

B.綜合效益

C.嚴格把關

D.利益最大

E.熱情服務

『正確答案』ABE

『答案解析』本題考查的是建設工程監(jiān)理實施程序和原則。建設工程監(jiān)理實施原則：(1)公平、獨立、誠信、科學的原則;(2)權責一致的原則;(3)總監(jiān)理工程師負責制的原則;(4)嚴格監(jiān)理，熱情服務的原則;(5)綜合效益的原則;(6)實事求是的原則。參見教材P104。

1.公平、獨立、誠信、科學的原則

監(jiān)理工程師在建設工程監(jiān)理中必須尊重科學、尊重事實、組織各方協(xié)同配合，既要維護建設單位合法權益，也不能損害其他有關單位的合法權益。為使這一職能順利實施，必須堅持公平、獨立、誠信、科學的原則。

獨立是公平地開展監(jiān)理活動的前提，誠信、科學是監(jiān)理工作質(zhì)量的根本保證。

2.權責一致的原則

工程監(jiān)理單位履行監(jiān)理職責、承擔監(jiān)理責任，需要建設單位授予相應的權力。同樣，由于總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理單位履行建設工程監(jiān)理合同的全權代表，由總監(jiān)理工程師代表工程監(jiān)理單位履行建設工程監(jiān)理職責、承擔建設工程監(jiān)理責任，因此，工程監(jiān)理單位應給予總監(jiān)理工程師充分授權，體現(xiàn)權責一致原則。

【2015-27】工程監(jiān)理單位依據(jù)建設單位的委托，履行監(jiān)理職責、承擔監(jiān)理責任，這體現(xiàn)了建設工程監(jiān)理的(　)原則。

A.嚴格監(jiān)理

B.實事求是

C.權責一致

D.公平誠信

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是建設工程監(jiān)理實施原則。建設工程監(jiān)理實施原則包括權責一致原則，工程監(jiān)理單位履行監(jiān)理職責、承擔監(jiān)理責任，需要建設單位授予相應的權力。同樣，由于總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理單位履行建設工程監(jiān)理合同的全權代表，由總監(jiān)理工程師代表監(jiān)理單位履行建設工程監(jiān)理、承擔建設工程監(jiān)理責任，因此，工程監(jiān)理單位應給予總監(jiān)理工程師充分授權，這體現(xiàn)了權責一致原則。參見教材P105。

3.總監(jiān)理工程師負責制的原則

總監(jiān)理工程師負責制指由總監(jiān)理工程師全面負責建設工程監(jiān)理實施工作，其內(nèi)涵包括：

(1)總監(jiān)理工程師是建設工程監(jiān)理的責任主體。責任是總監(jiān)理工程師負責制的核心，構(gòu)成了對總監(jiān)工程師的工作壓力和動力，也是確定總監(jiān)工程師權力和利益的依據(jù)。

(2)總監(jiān)理工程師是建設工程監(jiān)理的權力主體。根據(jù)總監(jiān)理工程師承擔責任的要求，總監(jiān)理工程師負責制體現(xiàn)了總監(jiān)理工程師全面領導工程項目監(jiān)理工作。包括組建項目監(jiān)理機構(gòu)，組織編制監(jiān)理規(guī)劃，組織實施監(jiān)理活動，對監(jiān)理工作進行總結(jié)、監(jiān)督、評價等。

(3)總監(jiān)理工程師是建設工程監(jiān)理的利益主體。總監(jiān)理工程師對社會公眾利益負責，對建設單位投資效益負責，同時也對所監(jiān)理項目的監(jiān)理效益負責，并負責項目監(jiān)理機構(gòu)所有監(jiān)理人員利益的分配。

【2018-27】總監(jiān)理工程師負責制的“核心”內(nèi)容是指(　)。

A.總監(jiān)理工程師是建設工程監(jiān)理的權力主體

B.總監(jiān)理工程師是建設工程監(jiān)理的義務主體

C.總監(jiān)理工程師是建設工程監(jiān)理的責任主體

D.總監(jiān)理工程師是建設工程監(jiān)理的利益主體

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是建設工程監(jiān)理實施程序和原則?？偙O(jiān)理工程師是建設工程監(jiān)理的責任主體，責任是總監(jiān)理工程師負責制的核心。參見教材P105。

4.嚴格監(jiān)理，熱情服務的原則

嚴格監(jiān)理就是要求監(jiān)理人員嚴格按照法規(guī)、政策、標準和合同控制工程項目目標，嚴格把關，依照規(guī)定的程序和制度，認真履行監(jiān)理職責，建立良好的工作作風。

監(jiān)理工程師還應為建設單位提供熱情服務，“應運用合理的技能，謹慎而勤奮地工作”。監(jiān)理工程師應按照建設工程監(jiān)理合同的要求，多方位、多層次地為建設單位提供良好服務，維護建設單位的正當權益。但不顧施工單位的正當經(jīng)濟利益，一味向施工單位轉(zhuǎn)嫁風險，也非明智之舉。

【2016-27】監(jiān)理工程師“應運用合理的技能，謹慎而勤奮地工作”，屬于工程監(jiān)理實施的(　)原則。

A.權責一致

B.實事求是

C.熱情服務

D.綜合效益

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是建設工程監(jiān)理實施程序和原則。監(jiān)理工程師還應為建設單位提供熱情服務，“應運用合理的技能，謹慎而勤奮地工作”，監(jiān)理工程師應按照建設工程監(jiān)理合同的要求，多方位、多層次地為建設單位提供良好服務，維護建設單位的正當權益。參見教材P105。

5.綜合效益的原則

建設工程監(jiān)理活動既要考慮建設單位的經(jīng)濟利益，也必須考慮與社會效益和環(huán)境效益的有機統(tǒng)一。監(jiān)理工程師應首先嚴格遵守工程建設管理有關法律、法規(guī)及標準，既要對建設單位負責，謀求最大的經(jīng)濟效益，又要對國家和社會負責，取得最佳的綜合效益。

6.實事求是的原則

監(jiān)理工程師應尊重事實。監(jiān)理工程師的任何指令、判斷應以事實為依據(jù)，有證明、檢驗、試驗資料等。

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