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合同管理:公路建設(shè)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)防范

更新時(shí)間:2009-10-19 15:27:29 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 公路建設(shè)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)防范

合同管理:公路建設(shè)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)防范

    項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)防范是我國(guó)公路建設(shè)項(xiàng)目決策和管理過(guò)程中相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)。對(duì)此,本文總結(jié)了公路建設(shè)工程合同的五大法律特征,并通過(guò)對(duì)公路建設(shè)工程合同管理的風(fēng)險(xiǎn)分析,提供風(fēng)險(xiǎn)防范的方法和措施,為公路建設(shè)項(xiàng)目管理和科學(xué)決策提供一些依據(jù)。

    公路建設(shè)工程合同的五大法律特征

    公路建設(shè)工程承包合同是建設(shè)工程合同的一種,是指發(fā)包方與承包方為完成商定的公路建設(shè)工程,明確相互權(quán)利、義務(wù)關(guān)系而達(dá)成的協(xié)議,包括以下主要條款:工程名稱(chēng)和地點(diǎn),工程范圍和內(nèi)容,開(kāi)、竣工日期及中間交工,工程開(kāi)、竣工日期,工程質(zhì)量、保修期以及保修條件,工程造價(jià),工程價(jià)款的支付,結(jié)算及交工驗(yàn)收辦法,設(shè)計(jì)文件及概、預(yù)算和技術(shù)資料提供日期,材料和設(shè)備的供應(yīng)和進(jìn)場(chǎng)日期,雙方相互協(xié)作事項(xiàng),違約責(zé)任等。

    根據(jù)國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC菲迪克)1999年第1版的《施工合同條件》,施工合同包括合同通用條款、合同專(zhuān)用條款、技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量清單、投標(biāo)書(shū)、投標(biāo)書(shū)附錄、中標(biāo)通知書(shū)以及合同組成部分的其他文件。公路建設(shè)承包合同是一種特殊的承攬合同,它除了具有承攬合同的一般法律特征之外,還具有以下五個(gè)特征。

    計(jì)劃性和程序性。公路建設(shè)承包合同必須根據(jù)法定程序和國(guó)家批準(zhǔn)的投資計(jì)劃等文件簽訂。國(guó)家重大公路工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)國(guó)家批準(zhǔn)的投資文件、可行性研究報(bào)告等文件和規(guī)定的程序簽訂公路建設(shè)承包合同。

    合同標(biāo)的具有特殊性。公路建設(shè)承包合同的標(biāo)的只能是公路建設(shè)工程,而非一般的工程項(xiàng)目。此類(lèi)工程項(xiàng)目與其它工程項(xiàng)目相比,存在投資金額大、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、空間跨度廣、實(shí)施周期長(zhǎng)、牽涉的主體多、易受?chē)?guó)家宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的影響、對(duì)當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)經(jīng)濟(jì)影響大等特點(diǎn)。

    合同主體具有限定性。公路建設(shè)承包合同的主體是建設(shè)人和承建人,建設(shè)人即發(fā)包方,承建人即承包方。從事公路建設(shè)承包的承包方應(yīng)當(dāng)具備下列條件:有符合國(guó)家規(guī)定的注冊(cè)資本;有與其從事公路建設(shè)相適應(yīng)的具有法定執(zhí)業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員;有從事相關(guān)公路建設(shè)所應(yīng)有的技術(shù)裝備;符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

    同時(shí),根據(jù)有關(guān)部門(mén)頒發(fā)的《關(guān)于對(duì)參與公路工程投標(biāo)和施工的公路施工企業(yè)資質(zhì)要求的通知》《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定實(shí)施意見(jiàn)》等文件精神,公路施工企業(yè)應(yīng)在規(guī)定的承包范圍內(nèi)承包工程,不得跨資質(zhì)序列、越級(jí)、超范圍承包工程。

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    合同管理嚴(yán)格。國(guó)家對(duì)公路建設(shè)承包合同實(shí)行特殊的管理、監(jiān)督,對(duì)合同的訂立和履行進(jìn)行行政監(jiān)督,對(duì)合同的撥款、結(jié)算進(jìn)行銀行監(jiān)督,保證專(zhuān)款專(zhuān)用。

    合同的聯(lián)系結(jié)構(gòu)復(fù)雜。公路建設(shè)承包合同可以由一個(gè)總承包單位與建設(shè)單位簽訂總承包合同,也可以由幾個(gè)承包單位與建設(shè)單位分別按標(biāo)段簽訂合同。大型公路建設(shè)工程或者結(jié)構(gòu)復(fù)雜的公路建設(shè)工程,可以由兩個(gè)以上的承包人承攬,承包人各方對(duì)該公路建設(shè)工程承擔(dān)連帶責(zé)任。禁止承包人將其承攬的全部公路建設(shè)工程或者公路建設(shè)工程的主要部分轉(zhuǎn)包他人。同時(shí),也禁止承包人將其承攬的全部公路建設(shè)工程或者公路建設(shè)工程的主要部分肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包他人。

    公路建設(shè)工程的合同風(fēng)險(xiǎn)

    根據(jù)合同主體行為,可將公路建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)分為主觀(guān)性合同風(fēng)險(xiǎn)和客觀(guān)性合同風(fēng)險(xiǎn)。

    客觀(guān)性合同風(fēng)險(xiǎn)。合同的客觀(guān)風(fēng)險(xiǎn)是公路建設(shè)工程中較常見(jiàn)的一種合同風(fēng)險(xiǎn)。一般而言,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、合同條件以及國(guó)際慣例的規(guī)定,其風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任是合同雙方無(wú)法回避,且通過(guò)人的主觀(guān)努力往往也無(wú)法控制的一些不確定因素。例如,公路建設(shè)工程合同規(guī)定承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有,工程變更在1.5%的合同金額內(nèi),承包商得不到任何補(bǔ)償,;又如合同價(jià)格規(guī)定不予調(diào)整差價(jià),則承包商必須承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn),如果在一定范圍內(nèi)調(diào)整差價(jià),則承擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn);還有在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi),承包商必須提出索賠意向通知,否則索賠失效。

    主觀(guān)性合同風(fēng)險(xiǎn)。合同的主觀(guān)性風(fēng)險(xiǎn)與合同的客觀(guān)性風(fēng)險(xiǎn)不同,合同的主觀(guān)性風(fēng)險(xiǎn)是由人為因素引起的,同時(shí)通過(guò)人為因素可以避免或控制的合同風(fēng)險(xiǎn)。在相當(dāng)多的公路工程施工合同中,業(yè)主利用有利的競(jìng)爭(zhēng)地位和起草合同條款的便利條件,在合同協(xié)議中通過(guò)苛刻的條件把風(fēng)險(xiǎn)隱含在合同條款中,讓承包商就范。而承包商為了急于承攬工程,在合同協(xié)議中,對(duì)自身權(quán)利不敢據(jù)理力爭(zhēng),任其擺布。對(duì)合同談判只重視價(jià)格和工期,對(duì)其他條款不予注意。

    承包商在參與合同談判時(shí),往往受制于業(yè)主,這樣很容易被業(yè)主牽著鼻子走,很難體現(xiàn)平等性,自然增加了履行合同的風(fēng)險(xiǎn)性。有時(shí)承包商過(guò)于輕信業(yè)主在合同以外的妥協(xié)和許諾,輕率地簽訂既沒(méi)有法律約束力,又無(wú)法兌現(xiàn)的“君子協(xié)定”。承包商對(duì)簽訂合同的前期準(zhǔn)備工作明顯不足,對(duì)業(yè)主的資信和合同的公正性缺乏嚴(yán)格的分析,承包商對(duì)合同缺乏識(shí)別力;當(dāng)合同條款不全、不完備、不具體,缺乏對(duì)業(yè)主的權(quán)利限制性條款和對(duì)承包商的保護(hù)性條款時(shí),沒(méi)有全力爭(zhēng)取去修改完善它,不自覺(jué)地接受合同中大量隱含風(fēng)險(xiǎn)。因承包商對(duì)合同審查不嚴(yán)引起的合同漏洞、缺陷造成了不應(yīng)有的合同風(fēng)險(xiǎn),帶來(lái)了不必要的損失。

 

    合同管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

    進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)首先要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分解,構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)層次圖(公路項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)圖),然后運(yùn)用反向思維把不利因素找出來(lái),從反向角度來(lái)論證,最后,通過(guò)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)估不斷積累經(jīng)驗(yàn),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性。我們把風(fēng)險(xiǎn)定義為不利事件發(fā)生的可能性,可見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)的大小與出現(xiàn)不利結(jié)果的概率大小成正比。在公路項(xiàng)目中,僅僅利用風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的三個(gè)參數(shù)來(lái)為風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,還需要結(jié)合公路項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行進(jìn)一步的分析,即風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)分析就是以風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的三個(gè)參數(shù)為基礎(chǔ),對(duì)具體的公路項(xiàng)目評(píng)價(jià)模式進(jìn)行適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)處理,使之能反映風(fēng)險(xiǎn)因素的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)分析也就是在這些評(píng)價(jià)指標(biāo)中加入風(fēng)險(xiǎn)因素,例如法律風(fēng)險(xiǎn)因素、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素等。

    始終堅(jiān)持“利益原則”。締約合同雙方在法律上是平等的,況且授標(biāo)后商簽合同,業(yè)主也不能隨便毀約。承包商有權(quán)簽訂一個(gè)平等互惠的合同條款,這是承包商減少或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)堅(jiān)持的基本原則。承包商可以曉之以理,陳述利害,說(shuō)服業(yè)主修訂某些過(guò)于苛刻的或本來(lái)不合理的條件,增加保證承包商權(quán)益的條款,盡量減少苛刻的、單方面的約束性條款??傊?,放棄權(quán)力等于自殺,合利則動(dòng),背利則滯,是任何承包商都應(yīng)堅(jiān)持的原則。利益原則不僅是合同談判和合同簽訂的基本原則,而且是整個(gè)合同管理和工程項(xiàng)目管理的基本原則。

    慎重選擇合同商簽人員。大中型建設(shè)合同文本一般都由業(yè)主負(fù)責(zé)起草。業(yè)主聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的法律老師和工程咨詢(xún)顧問(wèn)起草合同文本,其中可能隱含了大量不利于承包商的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款和業(yè)主的反索賠條款。這就要求承包方的談判人員既懂工程技術(shù),又懂法律,既懂經(jīng)營(yíng)管理,又懂造價(jià)、財(cái)務(wù),才能保證合同雙方在合同談判中處于一種智力均衡、信息對(duì)稱(chēng)的狀態(tài),增加談判的力量,提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。筆者建議承包商組建工程合約部,成立高效的合同談判班子,這是降低合同風(fēng)險(xiǎn)的人才保證。

    承包商應(yīng)善于在合同中限制風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。承包商對(duì)于業(yè)主在何種情況下可以免除責(zé)任的條款應(yīng)認(rèn)真研究,切忌輕易接受業(yè)主的免除條款。否則,在合同履行過(guò)程中業(yè)主可能引用所謂法律障礙和合同依據(jù),拒絕補(bǔ)償承包商的損失,并應(yīng)用免除條款對(duì)其拒絕付款推卸責(zé)任,承包商將會(huì)遭受重大經(jīng)濟(jì)損失。由此,對(duì)業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任條款一定要規(guī)定得具體明確。

    在合同正式簽訂前進(jìn)行嚴(yán)格的審查把關(guān)。在正式簽訂合同之前,應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行合同評(píng)審,對(duì)合同的相關(guān)條款進(jìn)行細(xì)致審查,其審查要點(diǎn)是:施工合同是否合法,業(yè)主的審批手續(xù)是否完備健全,合同是否需要公證和批準(zhǔn);合同是否完整無(wú)誤,包括合同文件的完備和合同條款的完備;合同是否采取了示范文本,與其對(duì)照有無(wú)差異;合同雙方責(zé)任和權(quán)益是否失衡,確定如何制約;合同實(shí)施會(huì)帶來(lái)什么后果,完不成的法律責(zé)任是什么以及如何補(bǔ)救;雙方合同的理解是否一致,發(fā)現(xiàn)歧義及時(shí)溝通。

    不要輕信任何口頭承諾。在合同的簽訂和實(shí)施過(guò)程中,不要輕易相信任何口頭承諾和保證,少說(shuō)多寫(xiě)是一個(gè)必須養(yǎng)成的工作習(xí)慣,一字千金,而非一諾千金,這是防范和控制合同風(fēng)險(xiǎn)必須堅(jiān)持的一個(gè)原則。雙方商討的結(jié)果,做出的決定,或?qū)Ψ降某兄Z,只有寫(xiě)入合同,或雙方簽署文字意見(jiàn)才算生效。合同的簽訂需要字斟句酌,只有把每一項(xiàng)活動(dòng)存在的風(fēng)險(xiǎn)降到最低,才能獲得最大的收益。

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