08年監(jiān)理工程師《理論和相關(guān)法規(guī)》復習知識（二）

一、建設工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)
 
我國的建設工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會化的建設單位項目管理，所依據(jù)的基本理論和方法來自建設項目管理學。需要說明的是，我國提出建設工程監(jiān)理制構(gòu)想時，還充分考慮了FIDIC合同條件。20世紀80年代中期，在我國接受世界銀行貸款的建設工程上普遍采用了FIDIC土木工程施工合同條件，這些建設工程的實施效果都很好，受到有關(guān)各方的重視。而FIDIC合同條件中對工程師作為獨立、公正的第三方的要求及其對承建單位嚴格、細致的監(jiān)督和檢查被認為起到了重要的作用，因此，在我國建設工程監(jiān)理制中也吸收了對工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師獨立、公正的要求，以保證在維護建設單位利益的同時，不損害承建單位的合法權(quán)益。同時，強調(diào)了對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收。 

二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點    

(一)建設工程監(jiān)理的服務對象具有單一性 
工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設單位的委托，即只為建設單位服務。它不能接受承建單位的委托為其提供管理服務。從這個意義上看，可以認為我國的建設工程監(jiān)理就是為建設單位服務的項目管理。  

(二)建設工程監(jiān)理屬于強制推行的制度 

(三)建設工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能 
我國監(jiān)理工程師在質(zhì)量控制方面的工作所達到的深度和細度，應當說遠遠超過國際上建設項目管理人員的工作深度和細度，這對保證工程質(zhì)量起了很好的作用。 

(四)市場準入的雙重控制 
我國對建設工程監(jiān)理的市場準人采取了企業(yè)資質(zhì)和人員資格的雙重控制。要求專業(yè)監(jiān)理工程師以上的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師資格證書，不同資質(zhì)等級的工程監(jiān)理企業(yè)至少要有一定數(shù)量的取得監(jiān)理工程師資格證書并經(jīng)注冊的人員 

(03)6．協(xié)助建設單位在計劃的目標內(nèi)將建設工程建成投入使用，是建設工程監(jiān)理(    )的內(nèi)涵。 
A．技術(shù)服務     
B．管理服務 
C．科學性       
D．獨立性 
答案：B 

建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢 

三、建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢 
(一)加強法制建設，走法制化的道路 

(二)以市場需求為導向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展 

(三)適應市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu) 
應當通過市場機制和必要的行業(yè)政策引導，在工程監(jiān)理行業(yè)逐步建立起綜合性監(jiān)理企業(yè)與專業(yè)性監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合、大中小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的合理的企業(yè)結(jié)構(gòu)。按工作內(nèi)容分，建立起能承擔全過程、全方位監(jiān)理任務的綜合性監(jiān)理企業(yè)與能承擔某一專業(yè)監(jiān)理任務(如招標代理、工程造價咨詢)的監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。按工作階段分，建立起能承擔工程建設全過程監(jiān)理的大型監(jiān)理企業(yè)與能承擔某一階段工程監(jiān)理任務的中型監(jiān)理企業(yè)和只提供旁站監(jiān)理勞務的小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。

(四)加強培訓工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì) 

(五)與國際慣例接軌，走向世界 
我國的監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)應當做好充分準備，不僅要迎接國外同行進入我國后的競爭挑戰(zhàn)，而且也要把握進入國際市場的機遇，敢于到國際市場與國外同行競爭。在這方面，大型、綜合素質(zhì)較高的工程監(jiān)理企業(yè)應當率先采取行動。 
建設工程法律法規(guī)規(guī)章體系 

(六)、建設工程法律法規(guī)規(guī)章體系 

1．建設工程法律法規(guī)規(guī)章的制定機關(guān)和法律效力 
建設工程法律是指由全國人民代表大會及其常務委員會通過的規(guī)范工程建設活動的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布。 
建設工程行政法規(guī)是指由國務院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設活動的各項法規(guī)，由總理簽署國務院令予以公布。 
建設工程部門規(guī)章是指建設部按照國務院規(guī)定的職權(quán)范圍，獨立或同國務院有關(guān)部門聯(lián)合根據(jù)法律和國務院的行政法規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范工程建設活動的各項規(guī)章。屬于建設部制定的由部長簽署建設部令予以公布。 
法律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。 

(04)3．開展建設工程監(jiān)理的依據(jù)包括行政法規(guī)，以下屬于建設行政法規(guī)的是(    )． 
A  中華人民共和國建筑法    
B．建設工程質(zhì)量管理條例 
C．建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定     
D．建設工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定 

例題：法律法規(guī)規(guī)章的效力順序[   ] 
A、建設工程部門規(guī)章    
B、建設工程行政法規(guī) 
C、建設工程法律 
D、合同 
E、文件  
答案：C、 B、A、 
解析： 律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。 

2．與建設工程監(jiān)理有關(guān)的建設工程法律法規(guī)規(guī)章一覽(見教材) 
監(jiān)理工程師應當了解和熟悉我國建設工程法律法規(guī)規(guī)章體系，并熟悉和掌握其中與監(jiān)  理工作關(guān)系比較密切的法律法規(guī)規(guī)章。    

(七)與建設工程監(jiān)理關(guān)系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范和規(guī)范性文件 
與建設工程監(jiān)理關(guān)系密切的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范分別為《建筑法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》、《建設工程監(jiān)理規(guī)范》和《房屋建筑工程旁站監(jiān)理管理辦法(試行)》。教材中對它們的內(nèi)容介紹得尚不夠具體，因而考生還必須結(jié)合原文進行全面、深入、細致的學習，對此要予以足夠的重視。

(八)相關(guān)法規(guī)制度和監(jiān)理工程師 

1、主要內(nèi)容 
(1)、建設程序和建設工程管理制度 
(2)、監(jiān)理工程師概述 
(3)、監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試、注冊和繼續(xù)教育 

2、重點難點 
(1)、建設程序 
(2)、監(jiān)理工程師的素質(zhì) 
(3)、監(jiān)理工程師的法律地位 
(4)、監(jiān)理工程師的法律責任 
        
第四節(jié)  建設程序和建設工程管理制度 

一、建設程序 

(一)建設程序的概念 
所謂建設程序是指一項建設工程從設想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設計、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個過程中，應當遵循的內(nèi)在規(guī)律。科學的建設程序應當在堅持“先勘察后設計、再施工”的原則基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則，從事建設工程活動，必須嚴格執(zhí)行建設程序。這是每一位建設工作者的職責，更是建設工程監(jiān)理人員的重要職責。 
新中國建立以來，我國的建設程序經(jīng)過了一個不斷完善的過程。目前我國的建設程序與計劃經(jīng)濟時期相比較，，已經(jīng)發(fā)生了重要變化。其中，關(guān)鍵性的變化一是在投資決策階段，實行了項目決策咨詢評估制度，二是實行了工程招標投標制度，三是實行了建設工程監(jiān)理制度，四是實行了項目法人責任制度。 

(04)53．按照建設程序的要求，投資建設一項工程應當(BCE)．     
A．實行項目法人責任制度 
B．經(jīng)過投資決策、建設實施和交付使用三個發(fā)展時期 
C．堅持“先勘察，后設計，再施工”的原則 
D．嚴格投資、進度、質(zhì)量目標控制 
E．突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理的原則 

(二)建設工程各階段工作內(nèi)容 

1．項目建議書階段 
項目建議書是向國家提出建設某一項目的建議性文件，是對擬建項目的初步設想項目建議書的主要作用是通過論述擬建項目的建設必要性、可行性，以及獲利、獲益的可能性，向國家推薦建設項目，供國家選擇并確定是否進行下一步工作。 
項目建議書根據(jù)擬建項目規(guī)模報送有關(guān)部門審批。大中型及限額以上項目的項目建議書應先報行業(yè)歸口主管部門，同時抄送國家計委。還要委托具有相應資質(zhì)的工程咨詢單位評估后審批。重大項目由國家計委報國務院審批。小型和限額以下項目的項目建議書，按項目隸屬關(guān)系由部門或地方計劃委員會審批。 

2．可行性研究階段   
可行性研究的主要作用是為建設項目投資決策提供依據(jù)，同時也為建設項目設計、銀行貸款、申請開工建設、建設項目實施、項目評估、科學實驗、設備制造等提供依據(jù)。批準的可行性研究報告是項目最終決策文件?？尚行匝芯繄蟾娼?jīng)有關(guān)部門審查通過，擬建項目正式立項。 

(03)2．項目最終決策文件是(    )。 
A．項目建議書     
B．經(jīng)批準的項目建議書 
C．可行性研究報告     
D．經(jīng)批準的可行性研究報告 
答案：D 

(04)4．可行性研究的主要作用是為建設項目(    )提供依據(jù)． 
A．項目評估     
B．投資決策 
C．項目設計     
D．效益評價 

3．設計階段 
一般工程進行兩階段設計，即初步設計和施工圖設計。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設計。初步設計是根據(jù)批準的可行性研究報告和設計基礎(chǔ)資料，對工程進行系統(tǒng)研究，概略計算，如果初步設計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上，或者其他主要指標需要變更時，應重新向原審批單位報批。 

(2)技術(shù)設計。 

(3)施工圖設計。 
建設工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，建設單位應將施工圖設計文件報縣級以上人民政府建設行政主管部門或其他有關(guān)部門審查，未經(jīng)審查批準的施工圖設計文件不得使用。 

例題：設計階段[   ] 
A、初步設計    
B、技術(shù)設計 
C、施工圖設計 
D、平面設計 
E、立面設計 
答案：A、B、C 
解析：一般工程進行兩階段設計，即初步設計和施工圖設計。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設計。 

4．施工準備階段 
工程開工建設之前，應當切實做好各項施工準備工作。具備開工條件以后，建設單位申請開工。經(jīng)批準，項目進入下一階段，即施工安裝階段。 

5．施工安裝階段 
建設工程具備了開工條件并取得施工許可證后才能開工。按照規(guī)定，工程新開工時間是指建設工程設計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。不需開槽的工程，以正式打樁作為正式開工日期，本階段的主要任務是按設計進行施工安裝，建成工程實體。 
在施工安裝階段，施工承包單位應當認真做好圖紙會審工作，參加設計交底，了解設計意圖，明確質(zhì)量要求；選擇合適的材料供應商；做好人員培訓；合理組織施工；建立并落實技術(shù)管理、質(zhì)量管理體系和質(zhì)量保證體系；嚴格把好中間質(zhì)量驗收和竣工驗收環(huán)節(jié)。 

6．生產(chǎn)準備階段 
工程投產(chǎn)前，建設單位應當做好各項生產(chǎn)準備工作。生產(chǎn)準備階段是由建設階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營階段的重要銜接階段。 

(03)3．生產(chǎn)準備階段的主要工作是(    )。 
A．建管理機構(gòu)，招聘并培訓生產(chǎn)管理人員 
B．組織工程材料、設備訂貨 
C．辦理施工許可證    
D．征地、拆遷和平整場地 
答案：A 

(04)54．生產(chǎn)準備階段建設單位的主要工作有(CDE)． 
A．組建項目法人         
B．組織設備、材料訂貨 
C．培訓生產(chǎn)管理人員     
D．組織有關(guān)人員參加工程驗收 
E．簽訂供貨及運輸協(xié)議 

7．竣工驗收階段 
建設工程按設計文件規(guī)定的內(nèi)容和標準全部完成，并按規(guī)定將工程內(nèi)外全部清理完畢后，達到竣工驗收條件，建設單位即可組織竣工驗收，勘察、設計、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位應參加竣工驗收。竣工驗收合格后，建設工程方可交付使用，竣工驗收后，建設單位應及時向建設行政主管部門或其他有關(guān)部門備案并移交建設項目檔案。  

(三)堅持建設程序的意義 

1．依法管理工程建設，保證正常建設秩序 

2．科學決策，保證投資效果 

3．順利實施建設工程，保證工程質(zhì)量 

4．順利開展建設工程監(jiān)理