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2015年中國香港證券從業(yè)資格考試第3號(hào)報(bào)名公告

更新時(shí)間:2015-08-25 09:46:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽210收藏21

證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒

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摘要 【摘要】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的2015年中國香港證券從業(yè)資格考試第3號(hào)公告知悉,2015年第三次中國香港證券從業(yè)資格考試將于10月17日舉行,報(bào)名時(shí)間為8月31日—9月24日,報(bào)名費(fèi)用卷一845元,卷二、卷六、卷十六880元,廣

【摘要】根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的“2015年中國香港證券從業(yè)資格考試第3號(hào)公告”知悉,2015年第三次中國香港證券從業(yè)資格考試將于10月17日舉行,報(bào)名時(shí)間為8月31日—9月24日,報(bào)名費(fèi)用卷一845元,卷二、卷六、卷十六880元,廣大考生抓緊時(shí)間報(bào)名。

  點(diǎn)擊查看:證券公司高級管理資質(zhì)測試要考幾科

  2015年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告(第3號(hào))

  在《內(nèi)地與中國香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡稱“中國香港證監(jiān)會(huì)”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

  按照上述安排,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由中國香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“中國香港資格考試”)卷一(基本證券及期貨規(guī)例)、卷二(證券規(guī)例)、卷六(資產(chǎn)管理規(guī)例)、卷十六(保薦人(代表)) ,并符合中國香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件,即可申請相關(guān)牌照。通過上述相關(guān)考試,并持有內(nèi)地高管人員任職資格,將被視作符合中國香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格;持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格,將被視作符合中國香港代表的行業(yè)資格。

  現(xiàn)將2015年第三次中國香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下:

  一、考試時(shí)間及地點(diǎn):

  考試時(shí)間(卷一、二、六、十六):2015年10月17日

第三次考試考試時(shí)間
考試場次科目
14:00—15:30
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》
16:00—17:00
卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、
卷十六《保薦人(代表)

  考試地點(diǎn):北京、上海、深圳、西安、武漢

  二、報(bào)名日期及費(fèi)用:

  (一)報(bào)名時(shí)間:

  第三次考試報(bào)名時(shí)間為8月31日—9月24日;

  報(bào)名費(fèi)用:

  卷一報(bào)名費(fèi)用為人民幣845元;

  卷二、卷六、卷十六報(bào)名費(fèi)用為每卷人民幣880元;

  符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名,并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。

  三、報(bào)考資格

  報(bào)考中國香港資格考試的考生必須為中國公民,并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格,即擁有由:

  1.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

  2.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

  3.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

  4.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的有效證券、期貨或基金高級管理人員任職資格。

  報(bào)考考生需對其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

  四、考試形式及合格線

  考試形式為閉卷機(jī)考。

  卷一考試時(shí)間90分鐘,共60道單項(xiàng)選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格分?jǐn)?shù)為70%。

  卷二、卷六、卷十六考試每卷時(shí)間60分鐘,共40道單項(xiàng)選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格分?jǐn)?shù)為70%。

  中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 (資格考試)成績可用于申請中國香港證監(jiān)會(huì)的牌照,有效期為3年。即考生在3年內(nèi)須通過卷一+卷二/卷六/卷十六才可申請中國香港證監(jiān)會(huì)的牌照(即證券交易/就證券提供意見的負(fù)責(zé)人員/資產(chǎn)管理負(fù)責(zé)人員/保薦人*)。

  所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序,考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷,即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報(bào)考。

  *申請為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外,申請人還須維持作為中國香港證監(jiān)會(huì)第6類受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。

  有關(guān)申請中國香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽中國香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址(http://www.sfc.hk) 。

  五、背景資料:

  關(guān)于中國香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:

  中國香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊,便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下:

受規(guī)管活動(dòng)類別 受規(guī)管活動(dòng)
第一類 證券交易
第二類 期貨合約交易
第三類 杠桿式外匯交易
第四類 就證券提供意見
第五類 就期貨合約提供意見
第六類 就機(jī)構(gòu)融資提供意見
第七類 提供自動(dòng)化交易服務(wù)
第八類 提供證券保證金融資
第九類 提供資產(chǎn)管理
第十類 提供信貸評級服務(wù)

  內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在中國香港申請牌照(通過卷一考試后),應(yīng)按照下列對照表(摘錄自中國香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁www.sfc.hk)被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的中國香港認(rèn)可行業(yè)資格:

內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 中國香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng)
證券執(zhí)業(yè)資格
(已通過證券交易??瓶荚?
證券交易
(第一類受規(guī)管活動(dòng))
證券執(zhí)業(yè)資格
(已通過證券投資分析??瓶荚?
就證券提供意見
(第四類受規(guī)管活動(dòng))
證券執(zhí)業(yè)資格
(已通過證券發(fā)行與承銷??瓶荚?
就機(jī)構(gòu)融資提供意見
(第六類受規(guī)管活動(dòng))
期貨執(zhí)業(yè)資格
(已通過期貨??瓶荚?
期貨合約交易
(第二類受規(guī)管活動(dòng))
期貨執(zhí)業(yè)資格
(已通過期貨專科考試)
就期貨合約提供意見
(第五類受規(guī)管活動(dòng))
基金執(zhí)業(yè)資格
(已通過證券投資基金??瓶荚?
提供資產(chǎn)管理
(第九類受規(guī)管活動(dòng))

  內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下表列,了解有關(guān)中國香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的中國香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

職位 受規(guī)管活動(dòng) 證券及期貨從業(yè)員資格考試
負(fù)責(zé)人員 證券交易;
就證券提供意見;
卷一+卷二
負(fù)責(zé)人員 資產(chǎn)管理; 卷一+卷六
代表 證券交易;
就證券提供意見;
卷一
代表 期貨合約交易;
就期貨合約提供意見;
卷一
代表 就機(jī)構(gòu)融資提供意見; 卷一
代表 資產(chǎn)管理; 卷一

  資格考試卷十六:因應(yīng)中國香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

  內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在中國香港申請牌照時(shí),必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于中國香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合中國香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專業(yè)人員必須通過中國香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱中國香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)站(www.hksi.org)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。

  有關(guān)申請中國香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié),請咨詢中國香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。

  咨詢電話:(852) 2231 1222(選擇語言后按 1 )

  Email:licensing@sfc.hk

  有關(guān)考試報(bào)考的問題,請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。

  報(bào)名咨詢: 010-66290999

  技術(shù)支持: 021-61651128

  Email: kaoshi@sac.net.cn;

  六、考試教材

  成功報(bào)考的考生可獲中國香港資格考試的《溫習(xí)手冊》(電子版)一本??忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。

  此外,考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。

  《證券及期貨條例》及其附屬法例

  由中國香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

  中國香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址:www.sfc.hk

  中國香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk

  中國香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/

  強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址:www.mpfa.org.hk

  為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新??忌诳荚嚽皯?yīng)先查看中國香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊最新的資料。

  七、考試綱要(卷一)基本證券及期貨規(guī)例

  卷一 基本證券及期貨規(guī)例

第1章:中國香港金融業(yè)監(jiān)管概覽
第2章:相關(guān)中國香港法例及新《公司條例》的原則
第3章:《證券及期貨條例》
第4章:發(fā)牌及注冊與附屬法例
第5章:業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系
第6章:業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī)
第7章:在中國香港交易所的參與
第8章:企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品
第9章:市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為

  卷二 證券規(guī)例

第1章: 監(jiān)管架構(gòu)
第2章: 相關(guān)附屬法例的規(guī)定
第3章:證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管
第4章: 買賣于中國香港聯(lián)合交易所有限公司(“聯(lián)交所”)交易的證券
第5章: 其他證券活動(dòng)
第6章: 交易所買賣的期權(quán)及場外衍生工具
第7章:市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法

  卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例

第1章:一般監(jiān)管架構(gòu)
第2章:后勤部門的監(jiān)察事宜
第3章:資產(chǎn)管理的監(jiān)管
第4章:失當(dāng)行為

  卷十六 保薦人(代表)

第1章:一般架構(gòu)
第2章:《上市規(guī)則》及首次公開招股上市程序
第3章:籌備首次公開招股的任務(wù)
第4章:籌備上市申請
第5章:盡職審查
第6章:于刊發(fā)招股章程后

  八、關(guān)于中國香港證券及投資學(xué)會(huì)

  中國香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國際認(rèn)可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。

  「中國香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)

  考生可通過中國香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)頁www.hksi.org了解更多有關(guān)「中國香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。

  九、中國香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式

  地址:中國香港干諾道中111號(hào)永安中心5樓510室

  網(wǎng)址: www.hksi.org

  熱線: (852) 3120 6100

  傳真: (852) 2899 2611

  電子郵箱: exam@hksi.org

  中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

  2015年8月17日

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  考試科目

  證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革常見問題解答

  關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知

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