2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月9日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知()?！締芜x題】

A.監(jiān)控中心

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.上海證券交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

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2、()負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)?！締芜x題】

A.期貨公司獨(dú)立董事

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官

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3、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并且在()拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)?！締芜x題】

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

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4、會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理行使下列()職權(quán)?！径噙x題】

A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法

D.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

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5、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列()事項(xiàng)?！径噙x題】

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易信息的發(fā)布辦法

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6、申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)共同的條件是()?！径噙x題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

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7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將()事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。【多選題】

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的履歷

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

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8、推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

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9、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

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10、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

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