2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月26日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告()?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

2、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請()進(jìn)行調(diào)解?！締芜x題】

A.證監(jiān)會

B.仲裁委員會

C.協(xié)會

D.國家主管機關(guān)

3、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具()，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑?！径噙x題】

A.信用證或者其他保函

B.票據(jù)

C.存單

D.資信證明

4、會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明除《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定的事項外，還應(yīng)當(dāng)載明下列()事項。【多選題】

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的紀(jì)律處分

D.會員的名單

5、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()?！径噙x題】

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

6、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

7、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

8、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

9、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)，其相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

10、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天，行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因為交易指令單上沒有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列哪條規(guī)定()?！究陀^案例題】

A.向客戶提供虛假成交回報

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的

D.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的

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參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十五條。從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進(jìn)行調(diào)解。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中華人民共和國刑法修正案(六)》第十五條。銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十一條除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(一)會員資格及其管理辦法；(二)會員的權(quán)利和義務(wù)；(三)對會員的紀(jì)律處分。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第八條期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則；②發(fā)布市場信息；③監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；④查處違規(guī)行為。

6、正確答案：A

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十八條期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

7、正確答案：A

答案解析：《中華人民共和國刑法修正案(六)》第十二條。商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其證券期貨犯罪直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

8、正確答案：A

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實名制要求：(二)單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照；證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機構(gòu)，以及社會保障類公司、合格境外機構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定。

9、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

10、正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理條例》第六十七條期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的。

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