2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(10月21日)

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1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司(D)。

A.不承擔責任

B.承擔次要賠償責任

C.承擔主要賠償責任，最高不超過80%

D.全部承擔賠償責任

2.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在(A)年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

A.3

B.5

C.7

D.10

3.依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是.(B)

A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時

C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時

D.理事會認為必要時

4.期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留(B)。

A.3年

B.5年

C.10年

D.20年

5.(B)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

6.期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是(B)。

A.與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C.挪用客戶保證金

D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

7.期貨經(jīng)紀公司因(C)情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

A.營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

B.股東大會決定解散

C.破產(chǎn)

D.因合并或者分立需要解散

8.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于(D)。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

9.期貨交易所會員應當委派(D)進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

A.客戶代表

B.公司的交易部經(jīng)理

C.公司的運作部經(jīng)理

D.出市代表

10.我國的期貨交易必須在(A)內(nèi)進行。

A.期貨交易所

B.商品交易市場

C.商品產(chǎn)地

D.買賣雙方約定的場所

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