2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(10月22日)

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單項(xiàng)選擇題

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果()。

A.存檔

B.公布

C.銷毀

D.公布之后銷毀

2.期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開(kāi)立()賬戶。

A.期貨結(jié)算

B.期貨交易

C.期貨保證金

D.期貨準(zhǔn)備金

3.期貨公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)()報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

A.每日

B.月度

C.季度

D.年度

4.期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.30

5.設(shè)立期貨交易所，由()審批。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1.【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔。

2.【答案】C

【解析】《期貨公司管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。

3.【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料。期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)；法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

4.【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：(五)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施。

5.【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。

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