2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月25日)

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試題部分

1、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案?！締芜x題】

A.5

B.10

C.30

D.20

2、證券公司申請介紹業(yè)務資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。【單選題】

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

3、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料。【多選題】

A.關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準備情況的說明

B.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表

C.分管介紹業(yè)務的有關(guān)負責人簡歷，相關(guān)業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

D.凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明

4、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項有()。【多選題】

A.介紹業(yè)務的范圍和對接規(guī)則

B.違約責任

C.客戶投訴的接待處理方式

D.報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式

5、下列關(guān)于證券公司介紹業(yè)務規(guī)則的描述，正確的有()。【多選題】

A.證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度

B.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則

C.證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理

D.證券公司可以任用有證券從業(yè)人員資格但不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十一條證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

2、正確答案：D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調(diào)整。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第七條證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：①介紹業(yè)務資格申請書；②董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；③凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明；④客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；⑤分管介紹業(yè)務的有關(guān)負責人簡歷，相關(guān)業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明；⑥關(guān)于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；⑦關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準備情況的說明；⑧全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表；⑨與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：第九條證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設施；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十三條　證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。第十四條　期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。第十六條　證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。

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