2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月30日)

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試題部分

1、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效?！締芜x題】

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

2、期貨交易所若發(fā)生下列()重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告?！径噙x題】

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策

D.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)20%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟

3、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨交易所會員進(jìn)行風(fēng)險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在()等方面予以配合?！径噙x題】

A.限制會員資金劃轉(zhuǎn)

B.限制會員開倉

C.移倉

D.強(qiáng)行平倉

4、會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)包括()?！径噙x題】

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

D.決定會員的接納和退出

5、公司制期貨交易的所董事長可以兼任總經(jīng)理。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。

2、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零二條發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告：

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零六條中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨交易所會員進(jìn)行風(fēng)險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會員資金劃轉(zhuǎn)、限制會員開倉、移倉和強(qiáng)行平倉等方面予以配合。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條會員大會行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會員理事；(三)審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；(五)審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng)；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。決定會員的接納和退出屬于理事會的職權(quán)。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第四十一條期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。

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