2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月25日)

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試題部分

1、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中規(guī)定，投資者可以分為()?！締芜x題】

A.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

B.普通投資者與專業(yè)投資者

C.會員投資者和非會員投資者

D.一般投資者和特殊投資者

2、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()?！締芜x題】

A.劃分風(fēng)險(xiǎn)等級

B.細(xì)化分類管理

C.統(tǒng)一集中管理

D.單獨(dú)管理

3、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)管理資產(chǎn)管理計(jì)劃不得有的行為是()。【多選題】

A.對每個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生兌付風(fēng)險(xiǎn)時(shí)通過開放參與或者滾動發(fā)行等方式由后期投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C.未產(chǎn)生實(shí)際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進(jìn)行兌付

D.未按規(guī)定進(jìn)行合理估值，脫離實(shí)際投資收益進(jìn)行分離定價(jià)

4、家庭金融總資產(chǎn)，是指全體家庭成員共同共有的全部金融資產(chǎn)，包括()等?！径噙x題】

A.銀行存款

B.信托計(jì)劃

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.銀行理財(cái)產(chǎn)品

5、經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)()，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂。【多選題】

A.及時(shí)

B.真實(shí)

C.準(zhǔn)確

D.完整

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。

2、正確答案：A

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十五條經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。

3、正確答案：B、C、D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十五條證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對每個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不得有以下行為：(一)將不同資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行混同運(yùn)作，或者出現(xiàn)資金與資產(chǎn)無法明確對應(yīng)的其他情形；(二)未按規(guī)定進(jìn)行合理估值，脫離實(shí)際投資收益進(jìn)行分離定價(jià)；(三)未產(chǎn)生實(shí)際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進(jìn)行兌付；(四)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生兌付風(fēng)險(xiǎn)時(shí)通過開放參與或者滾動發(fā)行等方式由后期投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；(五)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第四十三條(二)家庭金融總資產(chǎn)，是指全體家庭成員共同共有的全部金融資產(chǎn)，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。家庭金融凈資產(chǎn)是指家庭金融總資產(chǎn)減去全體家庭成員的全部負(fù)債。

4、正確答案：B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十四條經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂；告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過任何重要資訊。

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