2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月21日)

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試題部分

1、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制作產(chǎn)品或服務(wù)()，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的對應(yīng)關(guān)系?！締芜x題】

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書

2、經(jīng)營機構(gòu)按照“適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當遵守的匹配要求包括()。【多選題】

A.期望收益符合投資者的投資目標

B.投資期限符合投資者的投資目標

C.投資品種符合投資者的投資目標

D.產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級符合投資者的風險承受能力等級

3、經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級，不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當及時告知經(jīng)營機構(gòu)。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當積極配合協(xié)會檢查工作，不得拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十條經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績等因素，根據(jù)風險特征和程度審慎評估、劃分風險等級。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制作產(chǎn)品或服務(wù)風險等級評估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的對應(yīng)關(guān)系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風險等級進行評估。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十三條經(jīng)營機構(gòu)按照“適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當遵守下列匹配要求：(一)投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標；(二)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級符合投資者的風險承受能力等級；(三)中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第十九條經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級，不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第六條投資者對其提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責，并配合經(jīng)營機構(gòu)進行適當性評估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當及時告知經(jīng)營機構(gòu)。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第四十三條經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當積極配合協(xié)會檢查工作，不得拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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