2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月26日)

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試題部分

1、在運用保障基金進行補償時，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，應由()。【單選題】

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

2、期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列支?！締芜x題】

A.管理費用

B.財務費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

3、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據()等情況進行調整。【單選題】

A.投資者風險狀況

B.期貨公司盈利狀況

C.期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平

D.期貨公司風險狀況

4、期貨投資者保障基金可以運用于()?！径噙x題】

A.購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券

B.銀行存款

C.購買國債

D.購買中央銀行票據

5、期貨投資者保障基金的資金可以投資于()?！径噙x題】

A.銀行存款

B.購買國債

C.中央銀行債券(包括中央銀行票據)

D.中央級金融機構發(fā)行的金融債券

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。　　現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據期貨公司風險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。

3、正確答案：C

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調整。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條對保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全?！　”Ｕ匣鸬馁Y金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條對保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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