2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月20日)

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試題部分

1、期貨公司首席風險官應當提前()日向期貨公司董事會提出辭職申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構?！締芜x題】

A.10

B.15

C.20

D.30

2、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行報告義務的，()?！締芜x題】

A.將受到監(jiān)管談話

B.應當主動辭職

C.應當依法承擔相應的法律責任

D.應當接受批評

3、下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有()。【多選題】

A.履行職責應當保持充分的獨立性

B.對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕

C.應當向期貨投資者保障基金管理機構報告期貨公司客戶信息

D.履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項

4、期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過股東大會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十八條首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十條期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

3、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第九條首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。第十一條首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告第十條首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十八條首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。

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