2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月14日)

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試題部分

1、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起()年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

2、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科的情形是()?！径噙x題】

A.具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗

B.曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上

C.法律、會計業(yè)務8年以上經(jīng)驗

D.在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗

3、下列人員的任職資格應由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準的是()。【多選題】

A.財務負責人

B.期貨公司董事長

C.營業(yè)部負責人

D.董事長以外的董事

4、下列關于推薦人的描述，正確的是()?！径噙x題】

A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員

B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格

5、申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有()?！径噙x題】

A.誠實守信的品質

B.良好的職業(yè)道德

C.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力

D.期貨交易業(yè)績優(yōu)良

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

2、正確答案：A、B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤?/p>

3、正確答案：A、D

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

4、正確答案：B、C

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員。推薦人應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務水平、管理能力等情況，承諾推薦內容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。

目前2021年9月期貨從業(yè)資格考試延期舉行了，考生請通過訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費預約短信提醒功能，及時獲取2021年9月期貨從業(yè)資格考試報名時間提醒。

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