2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月16日)

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試題部分

1、期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當自驗收合格之日起()個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關措施?！締芜x題】

A.1

B.3

C.5

D.7

2、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》自()起施行?！締芜x題】

A.2017年5月18日

B.2012年4月18日

C.2017年10月1日

D.2013年4月18日

3、期貨公司的風險監(jiān)管報表被相關會計師事務所出具了保留意見、帶強調(diào)事項段或其他事項段無保留意見的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以認定其風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、期貨公司的負債是指期貨公司的對外負債，包含客戶權(quán)益。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照規(guī)定的比例計入凈資本。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十條經(jīng)過整改，期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當進行驗收。期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關措施。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十四條本辦法自2017年10月1日起施行。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十四條期貨公司的風險監(jiān)管報表被相關會計師事務所出具了保留意見、帶強調(diào)事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應當自審計意見出具的5個工作日內(nèi)就涉及事項對風險監(jiān)管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行書面報告。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風險監(jiān)管報表；期貨公司未限期改正的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以認定其風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十三條本辦法相關用語含義如下：(三)負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十五條期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資本。期貨公司應當在相關事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。期貨公司不得互相持有次級債務。

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