2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月18日)
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試題部分
1、有權(quán)對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準(zhǔn)的是()?!締芜x題】
A.外匯管理部門
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C.國務(wù)院商務(wù)主管部門
D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)
2、如果某期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其(),并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)?!締芜x題】
A.就地解散
B.繳納罰款
C.停業(yè)整頓
D.限期改正
3、期貨公司向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書,情節(jié)不嚴(yán)重的,應(yīng)對其進行()的處罰。【多選題】
A.責(zé)令改正
B.給予警告
C.責(zé)令停業(yè)整頓
D.沒收違法所得
4、交割倉庫不得有下列()行為?!径噙x題】
A.出具虛假倉單
B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫
C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
5、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得。【多選題】
A.違反規(guī)定接納會員的
B.違反規(guī)定收取手續(xù)費的
C.違反規(guī)定使用、分配收益的
D.不按照規(guī)定公布即時行情的,或者發(fā)布價格預(yù)測信息的
答案見第二頁>>>
答案解析
1、正確答案:C
答案解析:《期貨交易管理條例》第四十二條境外期貨項下購匯、結(jié)匯以及外匯收支,應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂,報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。
2、正確答案:D
答案解析:《期貨交易管理條例》第五十七條期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。在股東按照前款要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。
3、正確答案:A、B、D
答案解析:《期貨交易管理條例》第六十七條期貨公司向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
4、正確答案:A、B、C、D
答案解析:《期貨交易管理條例》第三十五條交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量,并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為:(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。
5、正確答案:A、B、C、D
答案解析:《期貨交易管理條例》第六十四條期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得:(一)違反規(guī)定接納會員的;(二)違反規(guī)定收取手續(xù)費的;(三)違反規(guī)定使用、分配收益的;(四)不按照規(guī)定公布即時行情的,或者發(fā)布價格預(yù)測信息的;(五)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的;(六)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的;(七)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的;(八)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的;(九)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;(十)限制會員實物交割總量的;(十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;(十二)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。
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