2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月24日)

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試題部分

1、境外交易者從事境內(nèi)特定品種期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守遵守()的原則。【單選題】

A.買賣自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、盈虧自負(fù)

B.投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

C.公開、公平、公正

D.誠實(shí)信用

2、中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司依法對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施()?！締芜x題】

A.監(jiān)督管理

B.自律管理

C.監(jiān)測監(jiān)控

D.跨境監(jiān)督管理

3、經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以接受()委托，直接在期貨交易所以自己的名義為其進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易?！締芜x題】

A.境內(nèi)交易者

B.境外交易者

C.符合特定條件的交易者

D.境內(nèi)和境外交易者

4、期貨公司與境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請()調(diào)解處理?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.調(diào)解組織

5、從事境內(nèi)特定品種期貨交易的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，必須具備我國期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的可以接受交易者資金和交易指令并以自己名義為交易者進(jìn)行期貨交易的資質(zhì)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第九條境外交易者從事境內(nèi)特定品種期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的自律規(guī)則，遵守“買賣自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、盈虧自負(fù)”的原則，承擔(dān)期貨交易的履約責(zé)任和交易結(jié)果。

2、正確答案：C

答案解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第三條中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司依法對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測監(jiān)控。

4、正確答案：B

答案解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第六條經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所以自己的名義為境外交易者進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。

5、正確答案：B、C、D

答案解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二十一條期貨公司與境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所以及其他調(diào)解組織調(diào)解處理。

3、正確答案：B

答案解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二條本辦法所稱境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，是指在中華人民共和國境外依法設(shè)立、具有所在國(地區(qū))期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的可以接受交易者資金和交易指令并以自己名義為交易者進(jìn)行期貨交易資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)。

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