2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月29日)

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試題部分

1、()應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會各派出機構

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會對協(xié)會的自律管理活動實行()?！締芜x題】

A.監(jiān)督和管理

B.指導和監(jiān)督

C.指導和審查

D.核準和監(jiān)督

3、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有()行為。【多選題】

A.利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.為客戶提供結算服務

4、下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會的職責的有()。【多選題】

A.建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫

B.組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓

C.對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行定期或不定期檢查

D.設立專門的紀律懲戒及申訴機構

5、機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。第二十二條協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。第二十三條協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。第二十五條協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

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