2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月8日)

試題部分

1、經(jīng)營機構(gòu)委托其他機構(gòu)銷售本機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當確認受托機構(gòu)具備()等能力?！径噙x題】

A.銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格

B.落實適當性義務(wù)要求的人員

C.內(nèi)控制度

D.技術(shù)設(shè)備

2、產(chǎn)品或服務(wù)對投資者有準入條件要求的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當加強要件審核，審慎向符合準入條件的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

3、境外期貨經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)委托代理開展特定品種交易的也應(yīng)當遵守《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)投資者和產(chǎn)品或服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級以及適當性匹配意見，并告知投資者。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、經(jīng)營機構(gòu)不得委托其他機構(gòu)銷售本機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十二條經(jīng)營機構(gòu)委托其他機構(gòu)銷售本機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當確認受托機構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格及落實適當性義務(wù)要求的人員、內(nèi)控制度、技術(shù)設(shè)備等能力。

2、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十一條產(chǎn)品或服務(wù)對投資者有準入條件要求的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當加強要件審核，審慎向符合準入條件的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第四十七條除境外期貨經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)委托代理開展特定品種交易的情形外，經(jīng)營機構(gòu)向境外投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當遵守本指引規(guī)定。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十九條經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)投資者和產(chǎn)品或服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級以及適當性匹配意見，并告知投資者。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指(試行)》第二十二條經(jīng)營機構(gòu)委托其他機構(gòu)銷售本機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當確認受托機構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格及落實適當性義務(wù)要求的人員、內(nèi)控制度、技術(shù)設(shè)備等能力。

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