中華人民共和國期貨法規(guī)第六章

　　第六章　罰則

　　第五十七條　期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：

　　(一)違反規(guī)定接納會員的;

　　(二)違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的;

　　(三)違反規(guī)定使用、分配收益的;

　　(四)不按照規(guī)定公布信息的;

　　(五)不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會履行報告義務的;

　　(六)不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關文件、資料的;

　　(七)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的;

　　(八)限制會員實物交割總量的;

　　(九)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;

　　(十)有違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為的。

　　期貨交易所有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　期貨交易所有本條第一款第(二)項所列行為的，應當責令退還多收取的交易手續(xù)費。

　　第五十八條　期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：

　　(一)未經(jīng)批準，擅自制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則的;

　　(二)未經(jīng)批準，擅自上市、中止、取消或者恢復期貨交易品種的;

　　(三)未經(jīng)批準，擅自上市、修改或者終止期貨合約的;

　　(四)允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的;

　　(五)直接或者間接參與期貨交易，或者從事與其職能無關的業(yè)務的;

　　(六)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的;

　　(七)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的;

　　(八)未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的;

　　(九)拒絕或者妨礙中國證監(jiān)會監(jiān)督檢查的;

　　(十)有違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為的。

　　期貨交易所有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第五十九條　期貨經(jīng)紀公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證：

　　(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的;

　　(二)接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟組織以個人名義委托進行期貨交易的;

　　(三)將受托業(yè)務進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務的;

　　(四)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的;

　　(五)從事期貨自營業(yè)務或者違反本條例規(guī)定的其他業(yè)務的;

　　(六)不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關文件、資料的;

　　(七)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的;

　　(八)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的;

　　(九)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;

　　(十)未經(jīng)批準設立營業(yè)部的;

　　(十一)未經(jīng)批準辦理變更事項的;

　　(十二)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證和經(jīng)營許可證的;

　　(十三)違反規(guī)定進行混碼交易的;

　　(十四)拒絕或者妨礙中國證監(jiān)會監(jiān)督檢查的;

　　(十五)有違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為的。

　　期貨經(jīng)紀公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　第六十條　期貨經(jīng)紀公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證：

　　(一)不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書，向客戶作獲利保證或者與客戶約定分享利益、共擔風險的;

　　(二)未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托范圍擅自進行期貨交易的;

　　(三)提供虛假的期貨市場行情、信息，或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的;

　　(四)向客戶提供虛假成交回報的;

　　(五)未將客戶交易指令下達到期貨交易所內(nèi)的;

　　(六)挪用客戶保證金的;

　　(七)有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他欺詐客戶的行為的。

　　期貨經(jīng)紀公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　任何單位或者個人編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，比照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第六十一條　期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第六十二條　任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任：

　　(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的;

　　(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的;

　　(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的;

　　(四)為影響期貨市場行情囤積實物的;

　　(五)有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為的。

　　單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第六十三條　交割倉庫有本條例第四十三條所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分。

　　第六十四條　國有企業(yè)、國有資產(chǎn)占控股地位或者主導地位的企業(yè)違反本條例

　　規(guī)定進行期貨交易的，任何單位或者個人使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，

　　給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或

　　者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;對直接負責的主管人

　　員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分;構成犯罪的，依法追究刑事

　　責任。

　　第六十五條　任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，擅自從事境外期貨交易的，

　　予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款，并給予降級直至開除的紀律處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司，或者擅自從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，予以取締，并依照前款的規(guī)定處罰;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第六十六條　期貨交易所的工作人員在任職期間或者離開期貨交易所未滿一年，在該期貨交易所的會員單位任職的，或者泄露知悉的國家秘密和會員、客戶商業(yè)秘密的，給予紀律處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第六十七條　任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。

　　第六十八條　中國證監(jiān)會的工作人員泄露知悉的國家秘密以及會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權、收受賄賂，構成犯罪的，依法追究刑事責任;尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

　　第六十九條　對期貨交易所及其會員、期貨經(jīng)紀公司及其客戶、期貨從業(yè)人員、交割倉庫的行政處罰，由中國證監(jiān)會決定;對其他單位或者個人的行政處罰，由有關部門依照法定職權決定。