國際工程合同及其在管理中的作用

　　開欄語：合同在國際工程中占據(jù)著中心地位，體現(xiàn)了相關(guān)的法律法規(guī)和慣例，規(guī)范了當事人的權(quán)利、責任與義務以及工程實施過程中的風險分擔，是國際工程參與各方實施工程管理的基本依據(jù)。合同的簽訂和管理是搞好國際工程項目的關(guān)鍵。沒有合同意識，項目整體目標不不明;沒有合同管理，項目不可能實現(xiàn)預期目標。

　　國際工程是指一個工程項目的策劃、咨詢、融資、采購、承包、管理以及培訓等階段或環(huán)節(jié)，其主要參與者來自不止一個國家或地區(qū)，并且按照國際上通用的工程項目管理模式進行建設管理的工程。合同在國際工程中占據(jù)著中心地位，體現(xiàn)了相關(guān)的法律法規(guī)和慣例，規(guī)范了當事人的權(quán)利、責任與義務以及工程實施過程中的風險分擔，是國際工程中參與各方實施工程管理的基本依據(jù)。

　　國際工程合同的概念、特征及分類

　　1.國際工程合同的概念

　　合同的概念可表述為：“合同是兩個或兩個以上當事人依法達成的明確相互權(quán)利義務關(guān)系的具有法律約束力的協(xié)議。”其本質(zhì)是規(guī)定合同雙方的權(quán)利、義務，以及保證實現(xiàn)此類權(quán)利和義務的可靠且可操作的程序。

　　合同具有以下特征：(1)合同是當事人之間自愿協(xié)商所達成的協(xié)議，是雙方或多方的民事法律行為;(2)合同當事人的法律地位平等;(3)合同具有法律約束力;(4)合同必須合法。

　　國際工程合同是指不同國家的有關(guān)法人或個人之間，為了實現(xiàn)在某個工程項目中的特定目的，所簽訂的確定相互權(quán)利和義務關(guān)系的協(xié)議。由于國際工程是跨國的經(jīng)濟活動，因而國際工程合同遠比一般國內(nèi)合同復雜。

　　2.國際工程合同的特征

　　國際工程合同一般具有如下特點：

　　(1)國際工程的合同管理是工程項目管理的核心。國際工程合同從前期準備(指編制招標文件)招投標、談判、修改、簽訂到實施，都是國際工程中十分重要的環(huán)節(jié)。只有訂立一個好的合同才能保證項目的順利實施。

　　(2)國際工程合同文件內(nèi)容全面，包括合同協(xié)議書、投標書、中標函、合同條件、技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量表等多個文件。編制合同文件時，各部分的論述都應力求詳盡具體，以便在實施中減少矛盾和爭論。

　　(3)國際工程咨詢和承包在國際上已有上百年歷史，經(jīng)過不斷地總結(jié)經(jīng)驗，在國際上已經(jīng)有了一批比較完善的合同范本，如：FIDIC、ICE、AIA等國際知名機構(gòu)都編制了標準的合同范本，可供我們學習和借鑒。

　　(4)每個工程項目都有各自的特點，“項目”本身就是不重復的、一次性的活動，國際工程項目由于處于不同的國家和地區(qū)，不同的工程類型、不同的資金條件、不同的合同模式、不同的業(yè)主和咨詢工程師、不同的承包商，因而可以說每個項目都是不相同的。研究國際工程合同管理時，既要研究其共性，更要研究其特性。

　　(5)國際工程合同制定時間長，實施時間更長。一個合同實施期短則1～2年，長則20～30年(如BOT項目)。因而合同中的任一方都必須十分重視合同的訂立和實施。依靠合同來保護自己的權(quán)益。

　　(6)一個國際工程項目往往是一個綜合性的商務活動，實施一個工程除主合同外，還可能需要簽訂多個其它合同，如融資貸款合同、各類貨物采購合同、分包合同、勞務合同、聯(lián)營體合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、設備租賃合同等。其它合同均是圍繞主合同、為主合同服務的，但每一個合同的訂立和管理都會影響到主合同的實施。

　　合同的簽訂和管理是搞好國際工程項目的關(guān)鍵。工程項目管理包括進度管理、質(zhì)量管理與造價管理等，而這些管理均是以合同要求和規(guī)定為依據(jù)。項目各方都應配備得力人員認真研究合同，管好用好合同。國際工程公司都應盡早地主動培養(yǎng)一批合同老師，以滿足日益對外開放的國內(nèi)市場和走向國際市場實施國際工程項目的需要。

　　3.國際工程合同的分類

　　國際工程合同的形式和類別非常之多，有許多分類方法，如：

　　(1)按工作范圍可分為全過程總包合同(EPC Turn-key)、設計-管理承包合同(Design-manage)、設計-采購承包合同(Design-procure)、管理承包合同(PMC)、設計服務合同(Design service)、咨詢服務合同(Procurement service)、施工或供貨安裝承包合同(Construction/Supply-Erection/ME)等。

　　(2)按計價方式可分為固定總價合同(fixed lump-sum price)、固定單價合同(fixed unite price)、成本加酬金合同(Cost + fee)等。

　　(3)按合同關(guān)系分類，一般分為總承包合同(Main Contract)和分包合同(Construction Subcontract)。分包合同包括施工分包、設計分包、勞務分包(Labor Subcontract)、設備材料供應分包 (EM Subcontract)、運輸分包 (Transportation Subcontract)等。
更多信息請訪問：公路監(jiān)理師頻道     公路監(jiān)理師論壇
·09年公路監(jiān)理考試輔導由申玉辰、王志義、賈彥芳、董軍兆老師聯(lián)合主講
·2009年公路監(jiān)理工程師考試網(wǎng)上遠程輔導招生簡章！
·老師輔導每天24小時不限時間隨時反復學習！
·09年公路監(jiān)理師將全部采用視頻教學.   

　　國際工程合同的基本內(nèi)容

　　國際工程合同的基本內(nèi)容依照合同類型的不同而有所不同。作為一種法律關(guān)系來說，其內(nèi)容就是當事人享有的權(quán)利和承擔的義務;作為一種法律文書來說，其內(nèi)容是指合同的各項條款。此處所指的合同內(nèi)容即據(jù)以確定當事人權(quán)利義務和責任的合同條款。根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定及工程實踐，合同的基本條款可分為兩大部分，即合同的必備條款和合同的選用條款。

　　1.合同的必備條款

　　合同的必備條款指一項合同必須具備的條款，若合同中缺少這類條款，或這類條款不明確，合同就很難履行，甚至導致合同本身不成立。概括各類合同，下列條款一般是必備條款：

　　(1)關(guān)于合同當事人的名稱或姓名、國籍、住所的條款。

　　(2)關(guān)于簽約日期、地點的條款：合同成立日期是確定合同有效

　　一般是必備條款：

　　(1)關(guān)于合同當事人的名稱或姓名、國籍、住所的條款。

　　(2)關(guān)于簽約日期、地點的條款：合同成立日期是確定合同有效期的起點，簽約地點是日后確定司法管轄權(quán)和選擇適用法律的根據(jù)之一。

　　(3)關(guān)于合同標的種類、范圍、技術(shù)條件、質(zhì)量、標準、數(shù)量的條款。

　　(4)關(guān)于價格條件、支付金額、支付方式和各種附帶費用的條款。

　　(5)關(guān)于合同履行的期限、地點和方式的條款。

　　(6)關(guān)于違反合同的賠償和其它責任的條款：合同依法成立后，不按照合同規(guī)定履行可能有多種原因。合同中規(guī)定違約責任條款，可維護合同的嚴肅性，督促當事人切實履行合同，這類條款應明確當事人承擔違約責任的方式。

　　2.合同的選用條款

　　(1)關(guān)于合同能否轉(zhuǎn)讓或合同轉(zhuǎn)讓的條件。

　　(2)關(guān)于合同發(fā)生爭議時的解決方法：合同發(fā)生爭議時，及時解決合同爭議可有效地維護當事人的合同利益。當事人可以在合同中約定解決爭議的辦法，即約定在協(xié)商調(diào)解不成時，或不經(jīng)協(xié)商調(diào)解解決時，是通過仲裁，還是通過訴訟來解決糾紛。

　　(3)關(guān)于合同使用的文字及其效力。

　　(4)關(guān)于履行合同承擔風險責任的界限的條款：所謂承擔風險責任的界限，是指合同標的物的風險責任，何時由一方轉(zhuǎn)移到另一方。

　　(5)關(guān)于標的物保險范圍及保險費由何方負擔的條款。

　　(6)關(guān)于合同的擔保條款：合同的擔保是指合同當事人一方或第三方以確保合同能夠切實履行為目的，應另一方之要求，而采取的保證措施。合同的擔保是通過簽訂擔保合同或擔保條款表現(xiàn)出來的，通常采用在合同中訂立擔保條款這種法律形式，來保證合同的全面履行。

　　(7)關(guān)于不可抗力條款：不可抗力條款是規(guī)定不可抗力事故的范圍，通告發(fā)生不可抗力事故的時限及方法，應提供的證明不可抗力的文件，負責事項以及善后處理辦法等條款。

　　(8)關(guān)于索賠條款：在索賠條款中，應確定解決索賠的基本原則，提出索賠的期限，提出索賠的通知方法及證明文件等。

　　上述條款無論是必備條款，還是選用條款，都是對一般合同而言的。對于某些合同，凡法律有特殊規(guī)定的，當事人還應依照有關(guān)的法律規(guī)定商訂合同條款，以使合同條款趨于完備。此外，還有一些不必由當事人協(xié)商即成為合同內(nèi)容的條款，這是指有關(guān)法律中規(guī)定的內(nèi)容，就這些內(nèi)容，當事人不論是否協(xié)商，是否寫入合同，概不影響合同的效力，均為合同條款。 

　　3.合同的附件

　　在合同的主件之外，對合同中某些未能詳盡說明的內(nèi)容，一般作為合同的附件在合同中說明，附件是合同的組成部分，與合同主件具有同樣的法律約束力。不同種類的合同，附件的內(nèi)容也不相同。

　　合同管理與工程項目管理的關(guān)系

　　合同管理指參與項目各方應在合同實施過程中自覺地、認真嚴格地遵守所簽訂合同的各項規(guī)定和要求，按照各自的職責，行使各自的權(quán)力，履行各自的義務，維護各方的權(quán)利，發(fā)揚協(xié)作精神，處理好“伙伴關(guān)系”，做好各項管理工作，使項目目標得到完整的體現(xiàn)。其本質(zhì)是以合同為保障機制，保證自己一方達到最佳利益，服務于整個項目管理目標。合同管理的基礎是掌握合同知識和管理技能;合同管理的前提是企業(yè)內(nèi)部組織管理的井然有序;合同管理的行為包括合同的簽訂、執(zhí)行、補救等。

　　工程項目管理一般包括發(fā)起、計劃、執(zhí)行、控制和收尾五個過程，涵蓋項目整體管理、項目范圍管理、項目時間管理、項目成本管理、項目質(zhì)量管理、項目人力資源管理、項目溝通管理、項目風險管理、項目采購管理。工程合同、合同管理、工程項目管理三者關(guān)系如圖1所示。

　　由工程合同到合同管理，再到工程項目管理，工作范圍逐漸擴大，且后者涵蓋了前者所述內(nèi)容，如圖中實線所示。圖中虛線則表示工作的從屬關(guān)系，企業(yè)職能部門的管理包括企業(yè)內(nèi)部管理與企業(yè)外部管理，根據(jù)不同的項目組織形式，處于不同的地位。項目費用管理、進度管理、質(zhì)量管理、HSE管理等均與合同管理密切相關(guān)，按照合同規(guī)定的程序與方法進行執(zhí)行與控制，如圖2所示。

　　工程合同的全過程管理

　　雖然合同是有關(guān)雙方的一個協(xié)議，包括若干合同文件，但合同管理的深層涵義，應該引伸到合同協(xié)議簽訂之前，直至工程竣工。工程合同的全過程管理應做好以下四個方面的工作：

　　1.做好合同簽訂前的各項準備工作

　　雖然合同尚未簽訂，但合同簽訂前各方的準備工作(特別是業(yè)主一方)對做好合同管理至關(guān)重要。這些準備工作包括合同文件草案的準備、各項招標工作的準備，做好評標工作，特別是要做好合同簽訂前的談判和合同文稿的最終定稿。

　　在合同中既要體現(xiàn)出在商務上和技術(shù)上的要求、有嚴謹明確的項目實施程序，又要明確合同雙方的義務和權(quán)利。對風險的管理要按照合理分擔的精神體現(xiàn)到合同條件中去。

　　2.合同實施階段

　　這一階段是實現(xiàn)合同內(nèi)容的重要階段，也是一個相當長的時期。在這個階段中，合同管理的具體內(nèi)容十分豐富，一般也能得到企業(yè)的重視。

　　3.提倡協(xié)作精神

　　合同實施過程中應該提倡項目中各方的協(xié)作精神，共同實現(xiàn)合同的既定目標。在合同條件中，合同雙方的權(quán)利和義務有時表現(xiàn)為相互間存在矛盾、相互制約的關(guān)系，但實際上，實現(xiàn)合同標的必然是一個相互協(xié)作解決矛盾的過程，在這個過程中工程師起著十分重要的協(xié)調(diào)作用。一個成功的項目，必定是業(yè)主、承包商以及工程師按照一種項目伙伴關(guān)系(Partnership)，以協(xié)作的團隊精神(Team)來共同努力完成項目。目前國外在國際工程合同管理中，非常注意提倡這種精神。

　　4.合同實施后評價

　　合同實施后評價包括合同簽訂情況評價、合同執(zhí)行情況評價和關(guān)鍵合同條款分析，如對費用、工期、質(zhì)量的影響等。評價形成書面文件后用于工程總結(jié)，總結(jié)經(jīng)驗、吸取教訓，是業(yè)主(對其他各方也一樣)“知識管理”的一部分，用于提高今后項目的合同管理水平。

　　正確認識合同管理

　　國際工程的各項活動都基于雙方之間的合同，因此合同管理在國際工程管理中處于十分重要的地位。從實踐上看，我國承包商對工程合同的管理可以分為三個層次：

　　第一個層次是“不讀不懂，做事一廂情愿”。在招投標階段不注意研究招標文件，在實施階段不認真研究合同的規(guī)定，而只是靠自己狹隘的經(jīng)驗或良好的愿望來實施工程，看起來這種做法很“果敢”、很“合情”，但到頭來往往是一廂情愿，吃虧的最終是自己。

　　第二個層次是“既讀且懂，教條僵化使用”。雖然對合同認真學習了，甚至對合同條款十分熟悉，但在工程實施過程中，只是“僵硬”地使用，在與對方的交往中，無論口頭或書面，開口閉口談合同規(guī)定，這種表面的“嚴謹”往往在實踐中失去靈活性和效率，導致某些問題不能“雙贏”，并且容易使對方感到你缺少合作精神，失去與業(yè)主方建立良好關(guān)系的基礎。

　　第三個層次是“掌握精髓，運用之于無形”。既能堅持合同中的各項規(guī)定，又能在實踐中靈活應用，實現(xiàn)“雙贏”。

　　工程實施過程中，合同管理如何選擇“手段”，還應根據(jù)合同管理的本質(zhì)要求：保證自己一方達到最佳利益，服務于整個項目管理目標。合同管理者應具有一定的思想境界和務實的精神，能看清“手段”與“目的”(means versus ends)的關(guān)系，處理好“短期”與“長期”(short-term versus long-term)的關(guān)系，把握好事物的“度”(balance)。