公路工程造價師輔導(dǎo):公路工程施工風(fēng)險及合理分擔(dān)

　　1 引言? $lesson$

　　公路工程是一個巨大、繁雜的系統(tǒng)工程，其工程設(shè)計、施工相當(dāng)復(fù)雜。工程建設(shè)涉及到國家和地方政府及有關(guān)部門，以及投資單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、建材供應(yīng)單位、設(shè)備制造單位和當(dāng)?shù)鼐用?。公路工程建設(shè)吉期長，環(huán)保生態(tài)問題突出，通常受工程區(qū)域地質(zhì)、水文、氣象等自然條件影響較大。因此，公路工程建設(shè)施工過程中受到各種風(fēng)險影響、產(chǎn)生巨大損失的事情時有發(fā)生。為此，業(yè)主越來越重視對風(fēng)險的管理和規(guī)避。?

　　但是業(yè)主為了自身的效益，往往把風(fēng)險的管理和規(guī)避片面地理解成把風(fēng)險向施工承包商轉(zhuǎn)移。近年來，我國工程施工隊伍迅速膨脹，市場競爭愈演愈烈，呈現(xiàn)出典型的買方市場特點。承包商為了承攬到施工任務(wù)，往往只能接受苛刻的合同條件，承擔(dān)原本不該屬于自己的風(fēng)險。而一旦風(fēng)險真正來臨，這種不合理風(fēng)險的分擔(dān)方式使承包商根本無法做出有效的預(yù)防和規(guī)避。固然承包方會承受巨大損失，但業(yè)主也會因此而影響到整個建設(shè)項目的順利進行，最終受到損失的是承發(fā)包雙方的利益。?

　　2 承包發(fā)雙方的風(fēng)險

　　在傳統(tǒng)合同模式下，在FIDIC于1999年出版的《施工合同條件》(新紅皮書)和《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計施工合同條件》(新黃皮書)中的表述，業(yè)主的風(fēng)險大致包括：政治風(fēng)險(如戰(zhàn)爭、軍事政變等);社會風(fēng)險(如罷工、內(nèi)亂等);經(jīng)濟風(fēng)險(如物價上漲、匯率波動等);法律風(fēng)險(如立法的變更);外界(包括自然)風(fēng)險等等，其余風(fēng)險由承包商承擔(dān)。另外

　　當(dāng)出現(xiàn)不可抗力時，業(yè)主一般負擔(dān)承包商的直接損失。

　　2.1業(yè)主的風(fēng)險?

　　在新紅皮書和新黃皮書中，”業(yè)主的風(fēng)險”中明確劃分了業(yè)主與承包商的風(fēng)險分擔(dān)情況，業(yè)主的風(fēng)險包括：(a)戰(zhàn)爭、敵對行動(不論宣戰(zhàn)與否)、入侵、外敵行動;(b)工程所在國國內(nèi)的叛亂、恐怖活動、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權(quán)，或內(nèi)戰(zhàn);(c)暴亂、騷亂或混亂，完全局限于承包商的人員以及承包商和分包商的其他雇用人員中間的事件除外;(d)工程所在國的軍火、爆炸性物質(zhì)、離子輻射或放射性污染，由于承包商使用此類軍火、爆炸性物質(zhì)、輻射或放射性活動的情況除外;(e)以音速或超音速飛行的飛機或其他飛行裝置產(chǎn)生的壓力波;(f)雇主使用或占用永久工程的任何部分，合同中另有規(guī)定的除外;(g)因工程任何部位設(shè)計不當(dāng)而造成的，而此類設(shè)計是由雇主的人員提供的，或由雇主所負責(zé)的其他人員提供的;(h)一個有經(jīng)驗的承包商不可預(yù)見且無法合理防范的自然力的作用。?

　　2.2承包商的風(fēng)險?

　　在新紅皮書和新黃皮書的相應(yīng)條款第4.12款“不可預(yù)見的外部條件”中規(guī)定：如果承包商在工程實施過程中遇到了一個有經(jīng)驗的承包商在提交投標(biāo)書之前無法預(yù)見的不利條件，則他就有可能得到工期和費用方面的補償。考慮到費用和時間，在可行的范圍內(nèi)，承包商應(yīng)被認(rèn)為已取得了可能對投標(biāo)文件或工程產(chǎn)生影響或作用的有關(guān)風(fēng)險、意外事故及其他情況的全部必要的資料。并且規(guī)定了在工期較長時，如果因物價上漲或匯率波動，承包商可以因此而得到額外的補償。?

　　3 用合同合理分擔(dān)施工風(fēng)險?

　　合理的施工風(fēng)險分配應(yīng)考慮以下幾個方面的因素，一是從工程整體效益的角度出發(fā)，最大限度地發(fā)揮各方面的積極性。因為項目參加者如果都不承擔(dān)任何風(fēng)險，則他也就沒有任何責(zé)任，當(dāng)然也就沒有控制的積極性，就不可能搞好工作。因此只有讓各方承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險責(zé)任，通過風(fēng)險的分配以加強責(zé)任心和積極性，達到能更好地計劃與控制。二是公平合理，責(zé)、權(quán)、利平衡，風(fēng)險的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)是平衡的，有承擔(dān)風(fēng)險的責(zé)任，也要給承擔(dān)者以控制和處理的權(quán)力，但如果已有某些權(quán)力，則同樣也要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險責(zé)任;風(fēng)險與機會盡可能對等，對于風(fēng)險的承擔(dān)者應(yīng)該同時享受風(fēng)險控制獲得的收益和機會收益，也只有這樣才能使參與者勇于去承擔(dān)風(fēng)險;承擔(dān)者應(yīng)該擁有預(yù)測、計劃、控制的條件和可能性，有迅速采取控制風(fēng)險措施的時間、信息等條件，只有這樣，參與者才能理性地承擔(dān)風(fēng)險。三是符合工程項目的慣例，符合通常的處理方法。?

　　工程合同既是項目管理的法律文件，也是項目全面風(fēng)險管理的主要依據(jù)。項目的管理者必須具有強烈的風(fēng)險意識，在起草合同文件時學(xué)會從風(fēng)險分析與風(fēng)險管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風(fēng)險因素有全面深刻的了解。?

　　根據(jù)不同工程項目內(nèi)容選擇不同合同計價類型。根據(jù)工程項目的特點和實際，適當(dāng)選擇計價形式，降低工程的合同風(fēng)險。例如對于施工條件較好，工程量變化不大、施工工藝成熟的項目，風(fēng)險量較小，可以采用固定價合同方式，以求得承包商在競爭中較低的報價;對于工程量變化較大的項目，采取可調(diào)價合同，在工程量可能變化的幅度范圍內(nèi)采取不同的結(jié)算單價;對于招標(biāo)階段建材市場價較高的項目，一定要在合同增加材料調(diào)價條款，因為招標(biāo)階段與實施階段有一個時間差，在這一個時間段攀升較高的材料降價的可能性較大。由于語言是合同的載體，合同是索賠的依據(jù)。完善的合同可以防止或減少爭議，從而減少費用，因此，在合同中必須要有嚴(yán)密的表達，盡量減少引起工程索賠的隱患。?

　　4 明確承發(fā)包雙方的風(fēng)險?

　　4.1社會政治風(fēng)險的分擔(dān)?

　　目前我國政通人和，不會發(fā)生動亂等重大的政治風(fēng)險。工程建設(shè)業(yè)主承擔(dān)最普遍的政治社會風(fēng)險是拆遷問題，在城市工程實施過程中由于拆遷問題而造成的工期延誤比比皆是。工程延期使得招標(biāo)人要承擔(dān)工期延誤及工程延期索賠的雙重風(fēng)險。如何解決由拆遷而造成的風(fēng)險，需要招標(biāo)人具體情況，具體分析，妥善處理。政府產(chǎn)業(yè)政策或環(huán)保政策變化及項目在審核過程中存在的不確定性因素引發(fā)的風(fēng)險，權(quán)力機構(gòu)的腐敗，政策的開放性。?

　　國家宏觀經(jīng)濟環(huán)境的變化會對承發(fā)包雙方的經(jīng)營發(fā)生重大影響。例如，利率、稅率、物價指數(shù)、建設(shè)投資規(guī)模等有所調(diào)整時，公司的經(jīng)營指標(biāo)會出現(xiàn)顯著變化，利率和稅率的上調(diào)都會直接影響項目的凈現(xiàn)值，使一些新項目因失去經(jīng)濟可行性而被放棄。在總價合同條件下，工程所在地人工費和材料價可能在工程施工期間發(fā)生大幅度上漲，各項目單價均不作調(diào)整，就有可能造成工程單位成本過高，使承包商企業(yè)效益下降甚至虧本，導(dǎo)致無法按正常時間完成工程建設(shè)，從而間接對業(yè)主帶來負面影口向。?

　　4.2自然不可抗力風(fēng)險的分擔(dān)

　　環(huán)境對施工的影響等自然及環(huán)境風(fēng)險包括洪水、地震、火災(zāi)、臺風(fēng)、雷電等不可抗力，另外不明的水文氣象條件，復(fù)雜的工程地質(zhì)條件，惡劣的氣候、施工對環(huán)境的影響等都是潛在的風(fēng)險因素。自然災(zāi)害對施工影響很大，如暴雨、洪水、臺風(fēng)、地震等，都會給施工帶來意想不到的困難，造成經(jīng)濟損失。自然不可抗力對工程施工企業(yè)所帶來的不確定性。此種風(fēng)險不僅會增加項目預(yù)防措施費用，而且災(zāi)害一旦發(fā)生還可能造成巨大經(jīng)濟損失。碰到上述等自然災(zāi)害，即使進行工程保險，由于現(xiàn)場清理、工期延誤所造成的間接經(jīng)濟損失難以賠補，修復(fù)費用大于理賠費。給承發(fā)包雙方都帶來損失。?

　　因此，招標(biāo)人在起草招標(biāo)文件時應(yīng)充分考慮這些因素，對不可抗力的級別加以界定，要求承包商在投標(biāo)文件中充分考慮自然及環(huán)境影響對工程的影響。對不可抗力如何界定是關(guān)系到工程實施過程中風(fēng)險分擔(dān)的一個重要問題，因為不可抗力引起的風(fēng)險主要包括超過合同規(guī)定等級的地震、風(fēng)暴、雨、雪及海嘯矛口特殊的未預(yù)測到的地質(zhì)條件。按照一般合同條件，這類風(fēng)險應(yīng)由合同主體共同承擔(dān)，承包商一般可以得到工期延誤的補償。?

　　4.3設(shè)計、施工方案的風(fēng)險分擔(dān)

　　工程設(shè)計是工程建設(shè)實施的龍頭，一個不完善的設(shè)計，設(shè)計內(nèi)容的缺陷、錯誤、遺漏，規(guī)范、標(biāo);隹不當(dāng)，安全系數(shù)不合理，地質(zhì)數(shù)據(jù)不可靠或不足，技術(shù)人員或操作人員水平不高，新的施工方案帶來的失敗，施工工藝流程不合理，工程變更，工期拖延等施工技術(shù)方案不合理，工程變更，工期拖延等重大施工技術(shù)的不確定等都會導(dǎo)致施工風(fēng)險。因此，對于項目業(yè)主，在工程招標(biāo)之前應(yīng)盡量要求完善設(shè)計工作。只有避免在設(shè)計方案不確定時招標(biāo)，才能避免由此帶來的風(fēng)險。?

　　在設(shè)計方案確定的情況下應(yīng)研究施工方案，因為任何施工方案都不能保證沒有變更和索賠。每一個施工方案，無論它是傳統(tǒng)的還是新創(chuàng)的，都有自身獨特的優(yōu)點和局限。業(yè)主必須對施工方案中存在的風(fēng)險進行考慮和評估。當(dāng)采用新的施工方法和技術(shù)時，工程質(zhì)量下降和工程延期的風(fēng)險會大大增加，所以必須根據(jù)工程項目的具體情況，確定適合的施工方案。依靠有經(jīng)驗的工程項目管理人員來預(yù)測和預(yù)防建設(shè)工程實施階段的風(fēng)險。?

　　5 結(jié)語?

　　當(dāng)今社會講究“雙贏”和”多贏”，對于風(fēng)險的分擔(dān)也應(yīng)如此。一味地將公路工程施工中的風(fēng)險強加給承包商，既不利于國有施工承包企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展，也有可能損害到業(yè)主的工程建設(shè)質(zhì)量和進度，從而影響到業(yè)主的投資效益。?

　　根據(jù)風(fēng)險管理的基本理論，公路建設(shè)工程風(fēng)險應(yīng)由有關(guān)各方分擔(dān)。而風(fēng)險分擔(dān)的原則是任何一種風(fēng)險都應(yīng)由最適宜承擔(dān)該風(fēng)險或最有能力進行損失控制的一方承擔(dān)。符合這一原則的風(fēng)險轉(zhuǎn)移是合理的，可以取得雙贏或多贏的效果。國際慣例FIDIC合同條款，明確地規(guī)定了承包商和業(yè)主之間的風(fēng)險分配，比較公平合理，可以在我國公路建設(shè)工程中加以借鑒和采用。

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