關(guān)于核定境內(nèi)銀行2011年度融資性對(duì)外擔(dān)保余額指標(biāo)有關(guān)問(wèn)題的通知
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國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門(mén)、寧波市分局：
為促進(jìn)我國(guó)國(guó)際收支基本平衡，國(guó)家外匯管理局決定在2010年度境內(nèi)銀行融資性對(duì)外擔(dān)保指標(biāo)規(guī)?；A(chǔ)上，適當(dāng)調(diào)減2011年度境內(nèi)銀行融資性對(duì)外擔(dān)保指標(biāo)規(guī)模?，F(xiàn)就2011年度境內(nèi)銀行融資性對(duì)外擔(dān)保指標(biāo)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)指標(biāo)）核定情況和相關(guān)管理要求通知如下：
一、核定部分中資銀行、法人制外資銀行和外國(guó)銀行分行2011年度指標(biāo)合計(jì)7，637，622萬(wàn)美元。
二、單家中資銀行和法人制外資銀行的指標(biāo)核定依據(jù)為上年末本外幣合并的一級(jí)資本，單家外國(guó)銀行分行的指標(biāo)核定依據(jù)為上年末本外幣合并營(yíng)運(yùn)資金或外匯凈資產(chǎn)。指標(biāo)上限比例由國(guó)家外匯管理局根據(jù)當(dāng)前外匯收支形勢(shì)、銀行業(yè)務(wù)發(fā)展等情況確定。
三、單家銀行指標(biāo)自下發(fā)之日起生效，有效期截止下年度指標(biāo)生效之日。有效期內(nèi)銀行提出指標(biāo)調(diào)整申請(qǐng)的，應(yīng)經(jīng)所在地國(guó)家外匯管理局分支局、外匯管理部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“外匯局”）報(bào)國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)。
四、指標(biāo)被調(diào)減的銀行，如在指標(biāo)生效之日融資性對(duì)外擔(dān)保余額已經(jīng)超過(guò)新核定指標(biāo)的，應(yīng)在三個(gè)月之內(nèi)將融資性對(duì)外擔(dān)保余額調(diào)減到新核定指標(biāo)之內(nèi)。融資性對(duì)外擔(dān)保余額調(diào)減至新核定指標(biāo)之前，銀行不得開(kāi)展新的融資性對(duì)外擔(dān)保業(yè)務(wù)。
五、境外機(jī)構(gòu)在境外發(fā)行債券，擬由境內(nèi)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)提供對(duì)外擔(dān)保的，境內(nèi)擔(dān)保人應(yīng)經(jīng)所在地外匯局報(bào)國(guó)家外匯管理局逐筆核準(zhǔn)。擔(dān)保人為境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)的，擔(dān)保人和被擔(dān)保人的資格條件等還應(yīng)符合《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)外擔(dān)保管理問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2010]39號(hào)）相關(guān)規(guī)定。
暫不受理境內(nèi)房地產(chǎn)企業(yè)為其境外子公司在境外發(fā)行債券提供對(duì)外擔(dān)保的申請(qǐng)。
六、外匯局受理境內(nèi)機(jī)構(gòu)融資性對(duì)外擔(dān)保申請(qǐng)事項(xiàng)，以及境內(nèi)銀行辦理融資性對(duì)外擔(dān)保業(yè)務(wù)時(shí)，均應(yīng)嚴(yán)格審核境外被擔(dān)保人融資資金的具體用途。擔(dān)保項(xiàng)下融資資金不得以股權(quán)或債權(quán)投資等形式直接或間接調(diào)回境內(nèi)，包括但不限于以下行為：
?。ㄒ唬┤谫Y資金用于償還被擔(dān)保人自身或其他境外公司原有貸款，而原有貸款曾以股權(quán)或債權(quán)形式調(diào)回境內(nèi)的；
?。ǘ┤谫Y資金直接或間接用于購(gòu)買(mǎi)境外標(biāo)的公司的股權(quán)，而標(biāo)的公司主要資產(chǎn)在境內(nèi)的；
?。ㄈ┩鈪R局認(rèn)定的其他調(diào)回方式。
七、境內(nèi)機(jī)構(gòu)提供人民幣對(duì)外擔(dān)保，原則上按照《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)外擔(dān)保管理問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2010]39號(hào)）的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。
八、境內(nèi)銀行應(yīng)嚴(yán)格遵守《境內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)外擔(dān)保管理辦法》及《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)外擔(dān)保管理問(wèn)題的通知》（匯發(fā)[2010]39號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，將實(shí)際提供的融資性對(duì)外擔(dān)保余額嚴(yán)格控制在指標(biāo)范圍內(nèi)，并按規(guī)定向所在地外匯局報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)。
九、外匯局應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)提供對(duì)外擔(dān)保的事后核查和統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)：
?。ㄒ唬?duì)轄內(nèi)銀行的指標(biāo)執(zhí)行情況進(jìn)行嚴(yán)格管理，對(duì)其指標(biāo)項(xiàng)下提供融資性對(duì)外擔(dān)保的余額及其變動(dòng)情況、履約等進(jìn)行定期統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)。
?。ǘ┟芮懈檽?dān)保項(xiàng)下資金流向。擔(dān)保項(xiàng)下資金違規(guī)調(diào)回境內(nèi)的，由外匯局依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等進(jìn)行處罰。
各分局、外匯管理部在收到本通知后，應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)中心支局、支局以及銀行，并及時(shí)做好跟蹤反饋工作。
特此通知。
二一一年七月二十七
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