2013年高級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試資料輔導(dǎo):股票發(fā)行的一般理論
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股票發(fā)行的一般理論
(一)股票發(fā)行的概念
(二)股票的公開(kāi)發(fā)行與非公開(kāi)發(fā)行
有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：
1.向不特定對(duì)象發(fā)行證券;
2.向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券;
3.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式?！?/P>
(三)股票公開(kāi)發(fā)行的方式
現(xiàn)行采用的股票公開(kāi)發(fā)行方式主要有以下幾種：
1.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式。這是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，投資者在指定的時(shí)間內(nèi)，按照確定的發(fā)行價(jià)格，向作為股票唯一“賣(mài)方”的主承銷商買(mǎi)入股票而進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。
2.向詢價(jià)對(duì)象配售股票的發(fā)行方式。中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)后，發(fā)行人應(yīng)公告招股意向書(shū)，開(kāi)始進(jìn)行推介和詢價(jià)，發(fā)行人及其保薦人向參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的對(duì)象按照規(guī)定配售股票。
(四)股票發(fā)行的核準(zhǔn)
根據(jù)《證券法》以及有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會(huì)，依法審核股票發(fā)行申請(qǐng)。
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