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2014年理財規(guī)劃師專業(yè)能力三級復(fù)習(xí):券商集合資產(chǎn)管理計劃

更新時間:2014-08-07 23:17:38 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2014年理財規(guī)劃師專業(yè)能力三級復(fù)習(xí):券商集合資產(chǎn)管理計劃

  熱門輔導(dǎo)班型:一對一雙證保過套餐熱招中|18歲代報

  一、券商集合資產(chǎn)管理計劃的定義

  二、券商集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)展歷程

  三、券商集合資產(chǎn)管理計劃的分類P396

  限定性券商集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證交所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

  投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的(20%)。

  申購新股,沒有申購上限。

  四、券商集合理財產(chǎn)品的特點

  (一)起點高

  在設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃時,證券公司接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣(5萬元)。

  在設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃時,證券公司接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣(10萬元)。

  (二)私募性質(zhì)

  (三)流動性較強(qiáng)

  (四)規(guī)模較小

  非限定性集合理財計劃首次募集金額不能超過(35)億元,打開申購后計劃規(guī)模不能超過(50)億元,相對于共同基金動輒上百億的規(guī)模,券商集合理財產(chǎn)品的規(guī)模較小。

  (五)投資范圍廣

  (六)信息披露

  (七)自有資金參與,有限賠付

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