2015證券從業(yè)資格《投資分析》模擬測試三[單選]

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　　一、單項選擇題(本大題共60小題。每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.證券投資分析是指人們通過各種專業(yè)分析方法，對影響證券價值或價格的各種信息進行綜合分析以判斷(　　)的行為。

　　A.證券價格

　　B.證券價值

　　C.證券價值或價格及其變動

　　D.證券價格走勢

　　2.下列各項中，屬于同步性指標的是(　　)。

　　A.貨幣供給

　　B.主要生產資料價格

　　C.企業(yè)工資支出

　　D.銀行未收回貸款規(guī)模

　　3.下列關于量化分析法的說法，不正確的是(　　)。

　　A.它是利用統計、數值模擬和其他定量模型進行證券市場相關研究的一種方法

　　B.具有“使用大量數據、模型和電腦”的顯著特點

　　C.廣泛應用于解決證券估值、組合構造與優(yōu)化、策略制定、績效評估、風險計量與風險管理等投資相關問題

　　D.由于采用了定量分析技術，不存在模型風險

　　4.被稱為“價值投資之父”的是(　　)。

　　A.格雷厄姆

　　B.馬柯威茨

　　C.夏普

　　D.托賓

　　5.證券投資分析的主要信息來源不包括(　　)。

　　A.到政府部門去實地了解情況

　　B.到上市公司去實地了解情況

　　C.虛假的非公開消息

　　D.在報紙和刊物中查歷史資料

　　6.在國務院領導下制定和實施貨幣政策的宏觀調控部門是(　　)。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.中國人民銀行

　　C.國務院國有資產監(jiān)督管理委員會

　　D.商務部

　　7.《企業(yè)會計準則第22號――金融工具確認和計量》規(guī)定，如果存在活躍交易的市場，則以市場報價為金融工具的(　　)。

　　A.市場價格

　　B.內在價值

　　C.公允價值

　　D.貼現值(折現值)

　　8.在利率期限結構理論中，(　　)認為長短期債券具有完全的可替代性。

　　A.固定偏好理論

　　B.市場分割理論

　　C.流動性偏好理論

　　D.市場預期理論

　　9.某一次還本付息債券面值100元，期限3年，票面利率5%，發(fā)行價格為101元，則其復利到期收益率為(　　)。

　　10.某公司在未來無限時期內每年支付的股息為5元/股，必要收益率為10%，則采用零增長模型計算的該公司股票在期初的內在價值為(　　)。

　　A.15元

　　B.50元

　　C.10元

　　D.100元

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　　11.金融期貨的標的物不包括(　　)。

　　A.股票

　　B.外匯

　　C.利率

　　D.期權

　　12.假定某投資者按1000元的價格購買了年利息收人為80元每年付息1次的債券，并持有2年后以1 060元的價格賣出，那么該投資者的持有期收益率為(　　)。

　　A.6.53%

　　B.8.91%

　　C.10.85%

　　D.14.21%

　　13.有關零增長模型，下列說法正確的是(　　)。

　　A.零增長模型的應用受到相當的限制，假定對某一種股票永遠支付固定的股息是合理的

　　B.零增長模型決定普通股票的價值是不適用的

　　C.在決定優(yōu)先股的內在價值時，零增長模型相當有用，因為大多數優(yōu)先股支付的股息是固定的

　　D.零增長模型在任何股票的定價中都有用

　　14.某股票的市場價格為100元，而通過認購權證購買的股票價格為30元，認購權證的內在價值為(　　)。

　　A.70元

　　B.30元

　　C.130元

　　D.100元

　　15.某公司的可轉換債券的轉換平價為30元，股票的基準價格為40元，該債券的市場價格為1 200元，則(　　)。

　　A.債券的轉換升水比率為33.33%

　　B.債券的轉換貼水比率為33.33%

　　C.債券的轉換升水比率為25%

　　D.債券的轉換貼水比率為25%

　　16.國際金融市場上的外匯匯率是由(　　)決定的。

　　A.一國貨幣所代表的實際社會購買力平價和自由市場對外匯的供求關系

　　B.資本項目的凈值

　　C.外匯開放程度

　　D.進出口貿易順差或逆差

　　17.目前我國政府統計部門公布的失業(yè)率為(　　)。

　　A.農村城鎮(zhèn)登記失業(yè)率

　　B.城鎮(zhèn)登記失業(yè)率

　　C.農村人口失業(yè)率

　　D.城鎮(zhèn)人口失業(yè)率

　　18.下列關于外商直接投資和間接投資的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.外商直接投資對所投資企業(yè)擁有一定的控股權

　　B.外商間接投資對被投資企業(yè)沒有控股權

　　C.通常而言，外商通過二級市場購買B、H股屬于投資

　　D.外商直接投資主要是通過向政府或企業(yè)提供債務形式

　　19.當GDP由低速增長轉向高速增長時，證券市場將(　　)。

　　A.快速上升

　　B.加速下跌

　　C.平穩(wěn)漸升

　　D.大幅波動

　　20.采用定量的方法綜合反映某一特定調查群體或某一社會經濟現象所處的狀態(tài)或發(fā)展趨勢的一種指標是(　　)。

　　A.行業(yè)景氣

　　B.景氣指數

　　C.產業(yè)景氣

　　D.行業(yè)同期波動

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　　21.《國際標準行業(yè)分類》將國民經濟的每個門類劃分為(　　)。

　　A.大類、中類、小類

　　B.A類、B類、C類

　　C.甲類、乙類、丙類

　　D.Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類

　　22.美國哈佛商學院教授邁克爾?波特認為，一個行業(yè)內存在著(　　)種基本競爭力量。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　23.行業(yè)的生命周期可分為(　　)四個階段。

　　A.上升階段、下跌階段、盤整階段、跳動階段

　　B.幼稚階段、成長階段、成熟階段、衰退階段

　　C.主要趨勢階段、次要趨勢階段、短暫趨勢階段、微小趨勢階段

　　D.盤整階段、活躍階段、拉升階段、出貨階段

　　24.產業(yè)組織創(chuàng)新的間接影響是(　　)。

　　A.提高產業(yè)集中度

　　B.創(chuàng)造產業(yè)增長機會

　　C.促進技術進步

　　D.專業(yè)化分工與協作

　　25.(　　)是產業(yè)政策的核心。

　　A.產業(yè)結構政策和產業(yè)組織政策

　　B.產業(yè)組織政策和長遠布局政策

　　C.產業(yè)技術政策和產業(yè)結構政策

　　D.長遠布局政策和產業(yè)技術政策

　　26.反映公司本期(年度或中期)內截至期末所有者權益各組成部分變動情況的報表是(　　)。

　　A.股東權益變動表

　　B.損益變動表

　　C.現金流量變動表

　　D.利潤變動表

　　27.由于外部環(huán)境變化造成資產的貶值被稱為(　　)。

　　A.實體性貶值

　　B.功能性貶值

　　C.經濟性貶值

　　D.時間性貶值

　　28.用以衡量公司償付借款利息能力的指標是(　　)。

　　A.已獲利息倍數

　　B.流動比率

　　C.速動比率

　　D.應收賬款周轉率

　　29.成新率的估算方法不包括(　　)。

　　A.收益現值法

　　B.觀察法

　　C.使用年限法

　　D.修復費用法

　　30.某公司某年現金流量表顯示其經營活動產生的現金流量凈額為5 000 000元，投資活動產生的現金流量凈額為7 000 000元，籌資活動產生的現金凈流量為2 000 000元，公司當年的流動負債為8 000 000元，長期負債為10 000 000元，那么公司當年的現金流動負債比為(　　)。

　　A.0.5

　　B.0.625

　　C.0.78

　　D.1.75

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　　31.下列各項中，(　　)是對公司實力和經營能力較精確的估計。

　　A.產品市場占有率

　　B.企業(yè)文化特征

　　C.質量水平

　　D.技術水平

　　32.下列不能構成上市公司重大事件的是(　　)。

　　A.主要或者全部業(yè)務陷入停頓

　　B.公司的經營方針和經營范圍的重大變化

　　C.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動

　　D.持有公司3%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

　　33.關于重置成本，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.重置成本一般可以分為復原重置成本和更新重置成本

　　B.復原重置成本是指運用原來相同的材料、建筑或制造標準、設計、格式及技術等，以現時價格復原購建這項全新資產所發(fā)生的支出

　　C.更新重置成本是指利用新型材料，并根據現代標準、設計及格式，以現時價格生產或建造具有同等功能的全新資產所需的成本

　　D.選擇重置成本時，在同時可獲得復原重置成本和更新重置成本的情況下，應選擇復原重置成本，在無復原重置成本時可采用更新重置成本

　　34.在理論上提供了股票的最低價值的指標是(　　)。

　　A.每股凈資產

　　B.每股價格

　　C.每股收益

　　D.內在價值

　　35.在技術分析理論中，不能單獨存在的切線是(　　)。

　　A.壓力線

　　B.軌道線

　　C.支撐線

　　D.趨勢線

　　36.一個高的夏普指數表明(　　)。

　　A.市場狀況低迷

　　B.管理者經營績效較低

　　C.管理者經營績效較高

　　D.市場狀況走強

　　37.KDJ指標的計算公式考慮了哪些因素(　　)。

　　A.開盤價，收盤價

　　B.最高價，最低價

　　C.開盤價，最高價，最低價

　　D.收盤價，最高價，最低價

　　38.波浪理論的內容是以(　　)為基礎的。

　　A.K線理論

　　B.指標

　　C.切線

　　D.周期

　　39.下列指標中，其優(yōu)點是除掉了移動平均線產生的頻繁出現買人與賣出信號，避免一部分假信號的出現，用起來比移動平均線更有把握的是(　　)。

　　A.MA

　　B.MACD

　　C.WR%

　　D.KDJ

　　40.以K、D指標的交叉作為買入信號時，下列各項說法不正確的是(　　)。

　　A.K線從下向上與D線形成交叉的位置越低越好

　　B.K線、D線形成交叉的次數以兩次為最少，越多越好

　　C.K線在D線已經抬頭向上時才同D線交叉，比D線還在下降時與之交叉要可靠

　　D.K線在D線還在下降時與之交叉，比D線已經抬頭向上時與之交叉要可靠

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　　41.金融機構在實踐中通常會應用久期來控制持倉債券的利率風險，具體的措施是針對固定收益類產品設定(　　)指標進行控制。

　　A.久期+獲利期

　　B.久期×凸性

　　C.久期×額度

　　D.久期+到期期限

　　42.證券組合管理的第三步是(　　)。

　　A.構建證券投資組合

　　B.投資組合的業(yè)績評估

　　C.投資組合的修正

　　D.確定證券投資政策

　　43.可行域滿足一個共同特點是：左邊界必然(　　)。

　　A.向外凸或呈線性

　　B.向里凹

　　C.連接點向里凹的若干曲線段

　　D.呈數條平行的曲線

　　44.(　　)以證券市場線為基準，指數值實際上就是證券組合的實際平均收益率與由證券市場線所給出的該證券組合的期望收益率之間的差。

　　A.詹森指數

　　B.特雷諾指數

　　C.夏普指數

　　D.威廉指數

　　45.假設某資產組合的β系數為1.5，詹森指數為3%，組合的實際平均收益率為18%。如果無風險收益率為6%，那么根據詹森指數，市場組合的期望收益率為(　　)。

　　A.12%

　　B.14%

　　C.15%

　　D.16%

　　46.某債券的久期是2.5年，修正久期為2.2年，如果該種債券的到期收益率上升了0.5%，那么該債券價格變動的近似變化數為(　　)。

　　A.上升1.25%

　　B.下降1.25%

　　C.上升1.1%

　　D.下降1.1%

　　47.最早來自麥考萊對債券平均到期期限的研究的概念是(　　)。

　　A.久期

　　B.額度

　　C.凸性×額度

　　D.久期×額度

　　48.某公司想運用4個月期的S&P 500股票指數期貨合約來對沖某個價值為2 100 000美元的股票組合，當時的指數期貨價格為300點，該組合的β值為1.50。一份S&P 500股指期貨合約的價值為300×500美元=150 000美元。因而應賣出的指數期貨合約數目為(　　)張。

　　A.10

　　B.14

　　C.21

　　D.28

　　49.套期保值是以(　　)為目的的期貨交易行為。

　　A.收益最大化

　　B.風險最小化

　　C.規(guī)避現貨風險

　　D.獲取遠期收益

　　50.關于金融工程，下列說法正確的是(　　)。

　　A.金融工程是一個交叉性學科領域

　　B.金融工程就是金融產品定價

　　C.金融工程就是金融工具創(chuàng)新

　　D.金融工程就是金融風險管理

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　　51.以下屬于原生金融工具的是(　　)。

　　A.遠期

　　B.期權

　　C.貨幣

　　D.期貨

　　52.金融機構出于穩(wěn)健經營的需要，必須對交易員可能的過度投機行為進行限制，適當的業(yè)績評價是達到此目的的途徑之一。通常采用的業(yè)績評價指標為(　　)。

　　A.VaR

　　B.RAROC

　　C.ISDA

　　D.BIS

　　53.假設收益率服從正態(tài)分布，那么將1天的VaR值轉換為10天的VaR值，應當將1天的VaR值乘以(　　)。

　　A.3.16

　　B.7.25

　　C.2.33

　　D.10

　　54.中國證券業(yè)協會證券分析師專業(yè)委員會于(　　)正式加入亞洲證券分析師聯合會。

　　A.2000年1月

　　B.2000年11月

　　C.2001年1月

　　D.2001年11月

　　55.關于投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.投資分析師在作出投資建議前應當對客戶狀況、投資經驗、投資目標進行合理調查，并在必要時更新這些信息

　　B.在進行投資建議時，要分清楚事實與觀點之間的區(qū)別

　　C.投資分析師應當向客戶披露證券如何選擇與組合以及如何建立等投資過程的基本格式和原則

　　D.在投資分析師所組成的關系圈子里要注意對自6.客-P信息進行公開披露

　　56.2000年，(　　)制訂了《中國證券業(yè)協會證券分析師職業(yè)道德守則》。

　　A.中國證券業(yè)協會紀律委員會

　　B.中國證券分析師協會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協會證券分析師專業(yè)委員會

　　57.證券經紀業(yè)務的基本要素不包括(　　)。

　　A.市場席位進入

　　B.結算清算

　　C.賬戶管理

　　D.提供證券投資建議

　　58.證券投資顧問服務協議約定，自簽訂協議之日起(　　)個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　59.歐洲證券分析師公會的總部位于(　　)。

　　A.英國

　　B.德國

　　C.法國

　　D.瑞士

　　60.以下不屬于中國香港的相關規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究的關系的主要措施的是(　　)。

　　A.禁止分析師向投資銀行部門報告

　　B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤

　　C.非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門

　　D.分析師不得參與投資銀行交易推介活動

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