2015證券從業(yè)資格《投資分析》模擬測(cè)試三[判斷]

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填寫(xiě)A。錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài))

　　1.有效市場(chǎng)假說(shuō)理論認(rèn)為，只要證券的市場(chǎng)價(jià)格充分及時(shí)地反映了全部有價(jià)值的信息、市場(chǎng)價(jià)格代表著證券的真實(shí)價(jià)值，這樣的市場(chǎng)就稱為有效市場(chǎng)。(　　)

　　2.在強(qiáng)式有效市場(chǎng)中，專業(yè)投資者的邊際市場(chǎng)價(jià)值為正。(　　)

　　3.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)是直接監(jiān)督管理我國(guó)證券市場(chǎng)的國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位。(　　)

　　4.主動(dòng)型策略是指根據(jù)事先確定的投資組合構(gòu)成及調(diào)整規(guī)則進(jìn)行投資，不需根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境變化主動(dòng)實(shí)施調(diào)整。(　　)

　　5.期貨市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)與現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)之間也并不總是一致的，影響期貨價(jià)格的因素比影響現(xiàn)貨價(jià)格的因素要多得多。(　　)

　　6.解釋利率期限結(jié)構(gòu)的市場(chǎng)分割理論的基本觀點(diǎn)是：市場(chǎng)效率低下導(dǎo)致資金從長(zhǎng)期(或短期) 市場(chǎng)向短期(或長(zhǎng)期)市場(chǎng)流動(dòng)可能存在障礙，利率期限結(jié)構(gòu)取決于短期資金市場(chǎng)供求狀況與長(zhǎng)期資金市場(chǎng)供求狀況的比較。(　　)

　　7.市凈率越大，說(shuō)明股價(jià)處于較低水平;市凈率越小，則說(shuō)明股價(jià)處于較高水平。(　　)

　　8.轉(zhuǎn)換平價(jià)可被視為已將可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換為標(biāo)的股票的投資者的盈虧平衡點(diǎn)。(　　)

　　9.過(guò)度的貿(mào)易順差可以使一個(gè)國(guó)家維持適當(dāng)?shù)膰?guó)際儲(chǔ)備水平和相對(duì)穩(wěn)定的匯率水平，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)際收支平衡。(　　)

　　10.在國(guó)際收支賬戶中，經(jīng)常賬戶和資本賬戶都會(huì)產(chǎn)生差額，但如果兩者方向不同，就會(huì)相互抵消。(　　)

　　11.當(dāng)國(guó)際收支發(fā)生順差時(shí)，流人國(guó)內(nèi)的外匯量大于流出的外匯量，外匯儲(chǔ)備就會(huì)增加。 (　　)

　　12.如果貨幣供應(yīng)量增加、中央銀行貼現(xiàn)率降低、中央銀行所要求的銀行存款準(zhǔn)備金比率下降，就表明中央銀行在放松銀根，利率將呈上升趨勢(shì);反之，則表示利率總的趨勢(shì)在下降。(　　)

　　13.公司的投資價(jià)值主要取決于其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，而與它所處行業(yè)沒(méi)有關(guān)系。(　　)

　　14.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)就是指市場(chǎng)中不同行業(yè)的上市公司的組成情況。(　　)

　　15.企業(yè)在兩個(gè)國(guó)家間進(jìn)行活動(dòng)時(shí)，可以將總部行為安排在母國(guó)進(jìn)行，但其實(shí)際生產(chǎn)或轉(zhuǎn)移到東道國(guó)進(jìn)行(橫向一體化)，或者既安排在國(guó)內(nèi)，又安排在國(guó)外進(jìn)行(縱向一體化)。(　　)

　　16.當(dāng)|r|<1時(shí)，通常認(rèn)為：0<|r|≤0.3為微弱相關(guān);0.3<|r|≤0.5為低度相關(guān);0.5<|r|≤0.7為顯著相關(guān);0.7<|r|<1為高度相關(guān)。(　　)

　　17.對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的評(píng)價(jià)有客觀依據(jù)，可以標(biāo)準(zhǔn)化。(　　)

　　18.出口退稅會(huì)使現(xiàn)金流量表有一個(gè)明顯變化，使“經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~”減少。(　　)

　　19.在公司現(xiàn)金流量分析的流動(dòng)性分析中，現(xiàn)金到期債務(wù)比中的到期債務(wù)是指本期到期的長(zhǎng)期債務(wù)和本期應(yīng)付的應(yīng)付票據(jù)。(　　)

　　20.以公司股份是否可以轉(zhuǎn)讓為標(biāo)準(zhǔn)，可將公司分為上市公司和非上市公司。(　　)

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　　21.比起頭肩形態(tài)來(lái)說(shuō)，三重頂(底)更容易演變成持續(xù)形態(tài)，而不是反轉(zhuǎn)形態(tài)。(　　)

　　22.實(shí)體長(zhǎng)于上影線的陽(yáng)線，表示多方嚴(yán)重受挫，空方占優(yōu)勢(shì)。(　　)

　　23.威廉指標(biāo)是通常被用來(lái)進(jìn)行短期投資分析的一種技術(shù)指標(biāo)。(　　)

　　24.軌道線比趨勢(shì)線重要，軌道線可以單獨(dú)存在，而趨勢(shì)線則不能單獨(dú)存在。(　　)

　　25.投資者最優(yōu)證券組合是能夠給其帶來(lái)最高收益的組合。(　　)

　　26.假設(shè)投資者投資于兩種證券A、B組成的證券組合，比例分別為xA和xB，可知xA+xB=l且xA、xB都必須大于0。(　　)

　　27.考慮無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券時(shí)，證券組合所形成的有效邊界A與僅由風(fēng)險(xiǎn)證券所形成的有效邊界B的切點(diǎn)代表一個(gè)證券組合，其構(gòu)成是由投資者的偏好決定的。(　　)

　　28.針對(duì)衍生證券的對(duì)沖交易，通常可利用β系數(shù)控制對(duì)沖的衍生證券頭寸。(　　)

　　29.VaR方法使得不同類型資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)之間具有可比性，成為聯(lián)系整個(gè)企業(yè)或機(jī)構(gòu)各個(gè)層次的風(fēng)險(xiǎn)分析、度量方法。(　　)

　　30.利用股票指數(shù)期貨和現(xiàn)貨之間的對(duì)沖交易，可以降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　31.市場(chǎng)間價(jià)差套利，是指對(duì)兩個(gè)具有相同交割月份但不同指數(shù)的期貨價(jià)格差進(jìn)行套利。(　　)

　　32.完全復(fù)制法把標(biāo)的指數(shù)中所包含的股票全部復(fù)制到組合中，個(gè)股投資比例和標(biāo)的指數(shù)完全一致。(　　)

　　33.按照套期保值的要求，無(wú)論是開(kāi)始還是結(jié)束時(shí)，在現(xiàn)貨和期貨市場(chǎng)上都應(yīng)該進(jìn)行反向頭寸操作。(　　)

　　34.從實(shí)踐來(lái)看，只要股票指數(shù)期貨價(jià)格與現(xiàn)貨(股票指數(shù))或相同到期合約之間的價(jià)格產(chǎn)生了偏離，就可進(jìn)行股指期貨的套利交易。(　　)

　　35.VaR方法難以測(cè)量不同市場(chǎng)因子、不同金融工具構(gòu)成的復(fù)雜證券組合和不同業(yè)務(wù)部門(mén)的總體市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)暴露，而且不同類型資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)之間的測(cè)量結(jié)果不具有可比性。(　　)

　　36.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。(　　)

　　37.獨(dú)立誠(chéng)信原則是指，證券分析師應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，在執(zhí)業(yè)中保持中立身份，獨(dú)立做出判斷和評(píng)論，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人牟取私利，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。(　　)

　　38.在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。該條款的主體包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資咨詢從業(yè)人員在內(nèi)的一切機(jī)構(gòu)與個(gè)人。(　　)

　　39.拉丁美洲金融分析師和投資管理協(xié)會(huì)聯(lián)盟，前身為拉丁美洲證券分析師公會(huì)，以阿根廷協(xié)會(huì)為中心，包含墨西哥、巴西。(　　)

　　40.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)三屆三次常務(wù)理事會(huì)于2004年2月12日通過(guò)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)國(guó)際投資分析師水平考試暫行辦法》，同意在國(guó)內(nèi)水平考試的平臺(tái)上引進(jìn)國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平考試，將其作為高級(jí)證券分析師水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)。(　　)

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