2015招標師合同管理考點精要：合同規(guī)劃

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　　第3章招標采購合同管理實務概要

　　3.1招標采購合同規(guī)劃

　　3.1.1招標釆購合同規(guī)劃的概念和相關理解

　　(1) 招標采購合同規(guī)劃的概念

　　招標采購合同規(guī)劃，是指在工程、貨物、服務項目采購中，為了招標采購工作的順利進行，結合對整個項目的目標期待、自身特點及內外部條件，對招標采購過程中需要訂立的合同進行統(tǒng)籌計劃與安排的活動。通常情況下，招標采購合同規(guī)劃針對整個項目進行，招標人應根據項目目標、建設條件、項目特點，結合項目管理模式和建設單位組織機構，進行項目功能定位、資金安排、專業(yè)技術和招標規(guī)范等方面的論證和初步規(guī)劃，在此基礎上，完成項目工作分解和評估，確定最小工作單元，并根據交易活動的特點和權利義務的一般分配，進一步確定最小合同單元。隨后，基于市場交易的習慣、資源現(xiàn)狀和競爭充分度，通過分析合同類別、合同數量、合同相互關系等方面因素，確定招標合同單元，并完成合同結構體系安排，對合同的簽訂、履行等作出集約、高效的統(tǒng)籌安排，從而推進項目實施。

　　招標采購合同規(guī)劃關系到項目建設的實質性推進、組織結構及管理體制，直接影響到合同各方權利、義務和工作的劃分，招標采購合同規(guī)劃成果文件是招標方案編制的重要依據和組成部分。

　　(2) 招標采購合同規(guī)劃的相關概念

　　招標采購合同規(guī)劃的過程應當圍繞工程建設項目或政府采購項目的整體目標展開，并通過初步規(guī)劃和工作分解，確定最小工作單元和最小合同單元，并最終經過招標優(yōu)化分析，確定招標合同單元以實現(xiàn)合同標段劃分。

　?、?初步合同規(guī)劃。所謂初步合同規(guī)劃是指在工程建設項目或政府采購項目中，根據建設項目的可行性研究報告和有關項目建設的背景資料，在收集和分析項目目標和總體需求的前提下，對項目功能定位、資金安排、專業(yè)技術、時間計劃和招標思路等方面進行的統(tǒng)籌計劃活動。初步合同規(guī)劃工作包括項目總體需求分析和初步規(guī)劃決策分析。初步合同規(guī)劃是合同規(guī)劃的首要工作，也是開啟招標方案編制工作的基礎工作，初步合同規(guī)劃可以隨著后續(xù)合同規(guī)劃的深入而不斷調整和完善。

　?、?最小工作單元。所謂招標采購合同規(guī)劃中的最小工作單元是指在工程建設項目或政府采購項目中，具備獨立工作流程、能夠單獨實施的工作單元，具體體現(xiàn)為施工活動中的某項工作任務、設計活動中的某項專業(yè)設計工作，或者某貨物的采購等。最小工作單元通常應該具備不可再分解性，不同行業(yè)領域、不同種類的工程建設項目或政府采購項目，其最小工作單元不盡相同。

　?、?最小合同單元。所謂招標采購合同規(guī)劃中的最小合同單元，是指在工程建設項目或政府采購活動中，具備獨立交易條件、可以獨立作為合同內容的工作事項或事項的集合。在招標采購項目實踐中，最小合同單元可能與最小工作單元相同，也可能是若干個最小工作單元的組合。

　?、?招標合同單元。所謂招標采購合同規(guī)劃中的招標合同單元，是指以有利于工程建設項目或政府采購活動中所有合同的管理為要求，在綜合考慮經濟效益、行業(yè)實踐、市場競爭等因素的基礎上，將最小合同單元進行優(yōu)化組合，從而形成與所謂“標包”或“標段”相對應的合同單元。在招標采購項目實踐中，招標合同單元可能與最小合同單元相同，也可能是若干個最小合同單元的優(yōu)化組合。招標合同單元應與招標采購方案的編制人員共同確定。

　　⑤ 工作單元與合同單元的關系。具備獨立交易條件和可以獨立作為合同內容的最小工作單元，即為最小合同單元;不能獨立交易、不能獨立作為合同內容的最小工作單元，應與其他最小工作單元一起，構成最小合同單元。以合同管理的高效、經濟為原則，可以將某一個最小合同單元確定為招標合同單元，也可以將若干個最小合同單元合并組合作為招標合同單元。確定最小工作單元和最小合同單元是確定招標合同單元的前提，合理確定招標合同單元是招標采購合同規(guī)劃的根本目的。

　　(3)招標采購合同規(guī)劃的作用

　　招標采購合同規(guī)劃是為實現(xiàn)工程建設項目或政府采購活動的目標而作出的全局性統(tǒng)籌安排，是對項目采購系列活動的系統(tǒng)性籌劃。招標采購合同規(guī)劃的根本作用在于通過將需要簽訂的合同進行合理優(yōu)化組合，梳理形成清晰的合同體系，一方面尋找到工程建設項目或政府采購活動在實現(xiàn)項目目的過程中所存在的潛在風險并加以避免，另一方面對全部工作作出集約和高效的統(tǒng)籌安排，使全部工作能經濟有序地推進，從而保證整個項目的目標和招標人經營目標的順利實現(xiàn)。招標采購合同規(guī)劃對整個項目的實施和管理的具體作用主要體現(xiàn)在：

　?、?有助于在實現(xiàn)工程建設項目或政府采購活動目標和招標人經營目標的過程中，節(jié)約成本、提高效率。在招標采購合同規(guī)劃中，通過對工作的逐步分解并合理組合，確定最小合同單元，明確所涉及合同的種類、數量。在此基礎上，根據各個合同的相互關系進行合理搭配組合，以確定招標合同單元。該過程以項目的實際情況為出發(fā)點，以髙效、經濟、優(yōu)化為工作原則和標準，并以工作成果的形式加以固定，從而在保質保量的前提下有效降低成本，促進工程建設項目或政府采購項目的順利實施和按期完成。

　?、?招標采購合同規(guī)劃有助于明晰招標采購各參與主體的權利義務界限，分清責任，發(fā)揮主觀能動作用。招標采購合同規(guī)劃是起草招標方案、招標文件和合同文件的基礎資料來源，招標采購合同規(guī)劃的成果最終通過具體的合同文件體現(xiàn)。招標采購合同規(guī)劃的成果文件對招標采購過程中各參與主體的權利、義務、責任進行明確并以書面形式加以固定，為未來各主體分清工作界限，推進工程建設項目或政府采購活動的進行。

　?、?招標采購合同規(guī)劃有助于減少工程建設項目或政府采購活動全過程中各參與主體之間的紛爭。成功的招標采購合同規(guī)劃，能夠使全過程中的合同結構更為清晰，有效防止合同體系的混亂以及各個合同單元之間內容的交叉重疊乃至沖突，能夠明晰各參與主體的權利、義務、責任等，理順各參與主體之間的法律關系和經濟關系，從而有效降低糾紛發(fā)生的可能性。

　　(4) 招標采購合同規(guī)劃與招標方案的關系

　　招標采購合同規(guī)劃對招標方案的制定有重要影響。所謂招標方案是指實施招標工作之前，通過分析工程建設項目或政府采購活動的需求、目標以及技術特點、管理特征、市場實際等，依據有關法律政策、技術標準和規(guī)范，對項目招標活動進行的總體規(guī)劃，包括項目實施的目標、計劃和措施等。招標方案是項目具體招標工作的指導文件，招標方案應當包含招標采購合同規(guī)劃成果文件中的相關內容，如招標合同單元、合同結構、合同要素分配等方面，以確定標包劃分、招標方式和招標順序等具體內容，招標合同單元的確定與標包劃分緊密相關，并直接影響到招標方案的科學合理性。

　?、?招標方案在完成初步合同規(guī)劃后開始，無論制定合同規(guī)劃，還是制定招標方案，從可行性論證階段開始著手較為合理。初步合同規(guī)劃一旦完成，招標方案編制相關工作即可以全面推進。

　?、?合同規(guī)劃為招標方案的編制提供相關條件。招標采購合同規(guī)劃的階段成果文件是招標方案編制的重要依據之一，是合理確定標包、劃分標段的同步過程，也是招標方案工作順利完成的前序工作，如關于標段和招標合同單元的劃分、招標采購的批次和順序的確定等。招標方案工作可以充分借用合同規(guī)劃工作信息、資料以及成果文件，招標工作是否順利完成是合同規(guī)劃的重要目的之一，招標采購合同規(guī)劃中確定的最小工作單元、最小合同單元、招標合同單元是否分解合理、組合得當，直接影響著招標方案中相應環(huán)節(jié)或工作的編制安排是否科學合理。因此，招標方案的實施效果是評價招標采購合同規(guī)劃科學合理與否的重要依據。

　　(5) 招標采購合同規(guī)劃與項目管理方案的關系

　　招標采購合同規(guī)劃是項目管理方案的重要組成部分。項目管理方案是從項目管理的角度，為實現(xiàn)管理目標而進行的項目管理規(guī)劃，是在項目初期根據項目目標轉換而來的定義明確、要求清晰、具有指導性的項目整體管理規(guī)劃文件。項目管理規(guī)劃是為保證項目的順利推進與完成，對項目各項工作作出的系統(tǒng)性、綜合性規(guī)劃。項目管理方案與招標采購合同規(guī)劃既有聯(lián)系又有區(qū)別：

　?、?項目管理方案和招標采購合同規(guī)劃均應建立在對項目進行工作分解的基礎上。

　?、?項目管理方案內容是招標采購合同規(guī)劃的基礎條件。如項目管理規(guī)劃所確定的項目時間計劃、項目品質與標準、項目投資總額等要求，是招標采購合同規(guī)劃的根本依據，是制定初步合同規(guī)劃文件的原始基礎。同時合同規(guī)劃中的最小工作單元的確定應以項目管理方案為依據，且應當圍繞項目管理規(guī)劃所確定的項目目標確定招標合同單元。

　　③ 招標采購合同規(guī)劃直接影響項目管理方案目標的實現(xiàn)。項目管理方案的實際執(zhí)行必須落實到與項目有關的合同微觀層面，合同規(guī)劃的成果文件又是合同體系與合同履行的綱領性文件，招標采購合同規(guī)劃是否合理科學，直接影響項目的具體實施，并關系到項目管理方案目標能否順利實現(xiàn)，招標師應當在工程建設項目和政府采購活動中予以充分重視。

　　3.1.2招標采購合同規(guī)劃的內容與步驟

　　(1)合同規(guī)劃的內容

　　招標采購合同規(guī)劃的內容主要解決“規(guī)劃什么”的問題。招標采購合同規(guī)劃的內容必須以工程建設項目或政府采購活動的目標及招標人的需求為基礎和原則，為最終實現(xiàn)整個 項目的目標及招標人的需求而確定的規(guī)劃工作所指向的對象。從規(guī)劃的流程看，招標采購 合同規(guī)劃的內容應涵蓋項目前期調研、合同目標確定、合同體系設計、合同簽訂、合同履 行以及跟蹤評估的全過程。具體而言，招標采購合同規(guī)劃的內容包括：工程建設項目或政 府采購活動目標和需求分析、初步合同規(guī)劃、工作分解、合同數量及種類規(guī)劃、合同體系 確立、合同要素確定、合同訂立及履行規(guī)劃以及合同動態(tài)跟蹤評估規(guī)劃等。

　　對于招標師而言，招標采購合同規(guī)劃的主要目的是確定招標合同單元，完成招標方案 的編制，從而指導整個招標采購實踐活動。招標采購合同規(guī)劃的每一項內容，都應當以此 為行為準則和主軸。在招標采購合同規(guī)劃的內容中，目標分析是基礎，每一項合同規(guī)劃內 容的確定和執(zhí)行都應當圍繞整個項目的目標展開;合同數量及種類規(guī)劃是前提，通過數量 和種類的規(guī)劃，來解構合同結構進而建構合同體系;合同要素規(guī)劃是關鍵，一方面結合合 同結構與體系，合理分配合同當事人權利義務及責任，進而確定合同條款，另一方面又關 系著合同訂立及履行的順利程度。

　　(2)招標采購合同規(guī)劃的步驟

　　招標采購合同規(guī)劃的步驟主要解決“怎么規(guī)劃”的問題。與招標采購合同規(guī)劃的內容 一樣，招標采購合同規(guī)劃的步驟也必須以工程建設項S或政府采購活動的目標及招標人的 需求作為貫穿全局的主軸，每一步驟都應圍繞其展開。招標采購合同規(guī)劃的步驟參見圖

　　1)初步合同規(guī)劃

　　初步合同規(guī)劃工作包括了合同總體需求分析和初步規(guī)劃決策分析兩個部分，具體包含 以下內容：

　　招標采購合同的總體需求分析是指收集工程建設項目或政府采購活動的意圖、規(guī)模、 環(huán)境條件、資金來源、技術條件等項目信息，并進行相應的綜合評估，剔除不合理的需求 和意圖，確定項目總體需求的活動。

　　初步規(guī)劃決策分析是在總體需求確定的基礎上，運用項目管理、價值工程等方法和工 具，結合市場調查研究，綜合分析工程建設項目或政府采購活動的特性、利益相關方的價 值追求、市場現(xiàn)有條件及發(fā)展動態(tài)，以及內外部相關影響因素等，對項目建設的區(qū)劃、時 間安排、資金投放、技術定位等方面進行的初步決策分析活動。

　　①合同總體需求分析的工作要點。招標采購合同總體需求分析應當圍繞工程建設項目 或政府采購活動的總體需求展開。從工作流程及邏輯的角度而言，工作要點包括：工程建 設項目或政府采購活動總體目標的確定、基本信息的釆集、相關市場信息的調研、相關法 律政策的調研、項目總體需求的分析、合同總體需求的分析。

　　A. 總體目標的確定。工程建設項目或政府采購活動的總體目標是招標人希望通過工 程建設項目或政府采購活動實現(xiàn)的利益追求和價值期待。明確總體目標，如投資總額控制 目標、質量安全目標、時間目標等，是招標師進行招標采購合同規(guī)劃的首要步驟，也是開 展其后各項工作的中心點。

　　B. 基本信息的采集。項目的基本信息通常包括項目的客觀特征情況資料以及項目的 報審情況資料。項目特征情況資料包括詳細的建設意圖、投資規(guī)模及來源、結構類型、建 設標準，生產設備工藝流程及重要材料、設備的選型、標準及分類、分包工程以及相關設 計圖紙等;項目的報審情況資料包括項目背景、項目立項、可行性研究及有關審批、核準 或備案手續(xù)等。

　　C. 相關市場信息的調研。市場信息調研應側重對可能影響采購方式、采購范圍以及 后期合同履行的要素進行調查研究，主要內容包括市場供求關系情況、市場價格波動情 況、潛在供應商情況、競爭關系情況等。市場信息調研一般可通過網絡信息及刊物查閱、 實地調查、已完工項目歷史資料收集、類似項目參考等途徑進行。

　　D. 相關法律政策的調研。招標采購全過程中的各方行為應當遵守招標采購相關法律 法規(guī)、地方性法律規(guī)范及政策的規(guī)定。對相關法律政策的調研是為了盡可能地避免在合同 規(guī)劃過程中，特別是合同訂立及履行的過程中出現(xiàn)違法情形的風險。法律政策調研不僅應 關注招標采購各相關主體資格、招標采購范圍合法等規(guī)定，還應關注招標采購程序的規(guī) 定。

　　E. 項目總體需求分析。項目總體需求包括項目整體質量要求、項目進度要求、項目 成本控制要求、項目績效考核要求，以及相關的安全、安保、環(huán)境、保險、知識產權等要 求。在對工程建設項目或政府采購活動基本信息、市場信息、法律政策等進行充分調研 后，招標師應結合現(xiàn)實條件對項目的總體目標予以調整和優(yōu)化配置，并進而根據調整后的 總體目標確定項目的總體需求。

　　F. 合同總體需求分析。建立在項目總體需求分析的結果之上，合同總體需求分析主 要圍繞項目的工作范圍、自制或外購的方式選擇、潛在供貨商的對比、項目利益相關方的 需求、市場供求情況、市場競爭情況、法律風險等方面進行。

　　② 初步規(guī)劃決策分析的工作內容。初步合同規(guī)劃的工作應當建立在項目目標和總體 需求明確的基礎上，因此應當在完成總體需求分析之后方可開始初步合同規(guī)劃，具體 工作圍繞建設項目的資金籌集和投放計劃、項目功能定位與用地規(guī)劃要求、項目總體 專業(yè)技術標準和品質、項目總體時間計劃和招標可行性等方面進行分析、評估、決策 工作。

　?、?初步合同規(guī)劃的成果要求。完成合同總體需求和初步規(guī)劃決策分析工作的標志是 提交初步合同規(guī)劃文件，為下步工作提供基礎和前提，該工作的成果文件形式可以稱 之為“初步合同規(guī)劃書”。初步合同規(guī)劃書應滿足以下要求：第一，初步合同規(guī)劃書應 當包含合同總體需求、功能分區(qū)、技術品質和標準、資金計劃、里程碑時間和確定依 法必須進行招標范圍等方面內容。初步合同規(guī)劃書應圍繞工程建設項目或政府采購活 動的目標，體現(xiàn)項目總體的工期、質量、投資、安全等要求;第二，應結合項目所在 地的法律政策壞境和市場環(huán)境進行提煉，保證合同總體需求的可執(zhí)行性;第三，應具體明確，盡量采用定量描述，避免采用定性描述;第四，應以書面形式記錄，并將相 應工作明確到具體的部門和人員。

　?、苷袠藥熼_展初步合同規(guī)劃工作的注意事項。初步合同規(guī)劃是進行后期合同規(guī)劃的前 提和基礎，為后續(xù)工作提供切實可行的程序和步驟。招標師在進行初步合同規(guī)劃時，應全 面了解招標人的項目需求，并進行項目特征分析，進而為合同總體策劃提供條件。需要注 意的是，招標師進行該項工作依賴于招標人提供全面詳實的項目信息、市場信息、功能需 求、技術指標等信息資料，如建設工程項目的功能需要、分區(qū)規(guī)劃、品質定位、總體指標 控制、目標客戶價值理念等。當若干要素影響到合同規(guī)劃方案時，可以采用價值工程法、 決策樹法等決策工具。

　　2) 招標采購總體合同結構分解

　　招標采購總體合同結構分解，是指在建構合同體系之前，通過明確工程建設項目或政 府采購活動的總體目標以及合同總體需求，分析項目的技術特點、經濟特點、管理特征 等，并結合市場因素、競爭性因素等，依據有關法律政策、技術標準和規(guī)范，確定項目相 應階段合同種類、數量的過程?？傮w合同結構分解的目標是明確項目相關的所有合同的種 類及數量，核心是確定招標合同單元。

　　經過招標采購總體合同結構分解，確定最小工作單元和最小合同單元，并最終劃分招 標合同單元，即確定招標合同單元的數量、類型以及所對應的合同目的。經過總體合同結 構分解應達到的效果包括：①明確項目相關所有合同的種類、數量，并確定合同主體; ②合同結構分解應分解至最小工作單元并優(yōu)化重組成招標合同單元，招標合同單元構成的 體系能完全覆蓋項自所有工作;③合同分解的成果應以書面形式固定，并可以采用網狀結 構、樹狀結構或表格等形式表達。

　　有關招標采購合同結構分解的方法和作用等內容，詳見本章3. 1. 3節(jié)。

　　3) 建構招標采購合同體系

　?、?招標采購合同體系的概念。招標采購合同體系是指根據項目的投資、進度、質量等 目標要求，將已經分解完成的所有招標合同單元按照關鍵任務、合同依存度、邏輯順序和 時間順序進行排列組合，不僅體現(xiàn)出招標合同單元項下作為組成部分的各最小合同單元， 而且體現(xiàn)各招標合同單元之間的相互關系，從而形成以招標合同單元為關聯(lián)、以最小合同 單元為終端的相互銜接的合同網絡關系。

　　建構合同結構體系的過程是對招標項目所涉及合同的種類、階段工作目標等進行分 析，并綜合考慮有效管理、成本節(jié)約等因素，對全部合同開展梳理的過程，有助于明晰合 同之間的邏輯結構，提高后續(xù)合同履行的效率和便于合同管理。建構項目合同體系的目的 是便于后期的合同管理，其核心原則是合法性、經濟性以及系統(tǒng)性。招標師在建構合同體 系時，應注意合同之間在邏輯上的嚴密性，以及每個合同與前后合同之間的履行次序問 題，同時應保證項目管理的相應環(huán)節(jié)應通過相應的合同來落實。

　　② 建構招標采購合同體系的方法。建構招標采購合同體系的方法包括樹狀結構分解、 責任分配矩陣等。

　　A.樹狀結構分解。樹狀結構分解將全部合同根據相互關系進行分解，形成樹狀結構 圖。以工程項目為例，某工程項目的合同結構分解見圖3-2。

　　招標采購合同樹狀結構分解的優(yōu)點主要在于能直觀地將工程建設項目或政府采購活動 所涉及合同通過樹狀圖清晰呈現(xiàn)，便于招標人全面了解招標采購合同的種類、數量以及相 互關系，但樹狀圖無法反映合同簽訂的先后順序以及合同管理的責任主體，不利于招標人 對招標采購合同進行進度管理和績效管理。

　　B.責任分配矩陣。責任分配矩陣是將所分解的工作任務落實到項目有關部門或個 人，并明確表示出他們在組織工作中的關系、責任和地位的一種方法。責任分配矩陣一般 采用矩陣圖，以組織單元為行，以合同單位為列，矩陣中的符號表示參與人員在每個合同 單元中的參與決策和責任，參見表3-1。

　　責任分配矩陣的優(yōu)點在于能明確合同管理的主體，便于實現(xiàn)合同績效管理目標，避免 出現(xiàn)合同管理主體的混亂，但責任分配矩陣無法直觀地體現(xiàn)各個合同之間的邏輯體系，對 于招標采購合同的整體管理而言有一定弊端。

　?、壅袠酸娰徍贤w系的成果要求。招標采購合同體系的成果應以樹狀圖或矩陣圖的方 式呈現(xiàn)，兩種表現(xiàn)形式各有優(yōu)缺點，樹狀圖有助于體現(xiàn)工程建設項目或政府采購活動所涉及合同的相互邏輯關系，矩陣圖有助于明確各個合同的管理責任主體。完整的招標采購合 同體系應能覆蓋工程建設項目或政府采購活動的功能、規(guī)模、質量、價格、進度等需求， 使項目實施的組織、方法、手段等都更具有系統(tǒng)性和可行性。

　　4)合同要素的計劃與配置

　　招標采購合同要素，是指決定招標采購合同性質并反映具體交易活動實質內容或重要 權利義務的關鍵要件和核心因素。合同要素是合同條款設置的重要依據，合同要素的配 置，特別是具體合同的特殊要素的配置，直接影響著合同當事人的權利享有和義務承擔， 甚至影響著該合詞目的的實現(xiàn)乃至招標采購合同整體目的的實現(xiàn)。在招標采購合同規(guī)劃 中，合同要素的配置應充分反映具體經濟活動的特征，并公平、清晰地界定合同雙方當事 人所應承擔的責任和義務，方能在項目建設過程中及時有效應對各種風險。如電梯供貨安 裝合同，除應具備合同通常要素外，還應體現(xiàn)電梯供貨安裝活動的特征性條款，比如電梯 井預留以及電梯安裝前對電梯井的復測等。

　　合同要素的配置應結合具體經濟活動的主體特點、市場資源現(xiàn)狀、法律政策環(huán)境以及 工程建設項目或政府采購活動的目標進行。在進行合同要素的計劃與配置時，應考慮到不 同種類的合同有不同的應用條件、不同的權利和責任分配、不同的付款方式，合同雙方當 事人的風險也不同，應依具體情況選擇合同類型，合理分配合同當事人的風險和權利義 務，同時應對各個合同之間的銜接作好籌劃，保證合同體系的整體性。合同要素的計劃和 配置成果文件應以合同要素提綱或合同要素計劃配置書形式體現(xiàn)。

　　在完成合同要素的計劃與配置后，形成的成果文件可以稱之為“合同要素計劃分配書”。

　　以設計合同為例，合同要素提綱中至少應體現(xiàn)的合同要素參見表3-2。其中設計依 據、設計修改、設計例會、設計服務等合同要素的安排，直接體現(xiàn)了設計工作中的常見問 題，應當在合同條款中予以單獨約定。

　　5)合同訂立順序的確定

　　招標師在建構合同體系的同時，應根據項目實施進度安排，結合各合同單元之間的 邏輯關系和基礎法律關系，明確招標合同單元之間的訂立順序。合同訂立順序的確定 通常包括合同相互之間的聯(lián)系、合同訂立的邏輯前提以及合同訂立的其他條件等。通 過確定合同訂立順序，將整個項目合同管理工作按照時間軸進行分配，并由相應的部 門和人員進行訂立的管理。合同訂立順序應嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定，并結合項目特點 和項目建設模式確定。確定合同訂立順序的方法主要為里程碑法，即按照項目中某些 重要事件的開始或完成作為節(jié)點編制合同訂立的先后順序，并建立合同訂立的里程碑 計劃或樹狀圖。

　　里程碑計劃是以工程建設項目或政府采購活動中某些重要事件的開始或完成作為節(jié)點 所編制的計劃，以中間可實現(xiàn)的成果為依據。里程碑計劃顯示了項目為達到最終目標而必 須經過的條件或狀態(tài)序列，描述了項目每一階段應達到的狀態(tài)。里程碑計劃可以用于表達 項目合同訂立順序的計劃安排，里程碑計劃以合同分解為基礎和前提，同時也可以作為表 達合同結構分解的方法，如表3-3所示。

　　續(xù)表3-3

　　在完成合同訂立順序的邏輯關系分析和決策后，形成的成果文件可以稱之為“合同訂 立順序與條件建議書”

　　6)合同規(guī)劃成果文件

　　招標采購合同規(guī)劃的最終成果文件應至少包括六個部分內容：①項目概況;②初步合 同規(guī)劃;③項目合同結構與體系;④合同要素計劃分配書;⑤合同訂立順序及條件建議 書;⑥成果文件的使用條件及使用提示。

　　此外，招標采購合同規(guī)劃的各個階段成果都應具有相應的內容和形式要求，招標人應 將招標采購合同規(guī)劃的階段成果實行檔案化管理，以保證檔案資料的真實性、完整性以及 可追溯性。

　　3.1.3合同結構分解

　　招標采購合同規(guī)劃是一項復雜的管理活動，需要借助相應的管理工具，其中最主要的招標采購合同規(guī)劃方法是合同結構分解。

　　(1)合同結構分解的概念和作用

　　合同結構分解是指對項目全生命周期內所需完成的工作按照合同管理的要求進行分解，直至分解至最小合同單元，再根據最小合同單元的屬性與相互關系等因素確定招標合同單元，并以招標合同單元為要素建立合同結構體系。合理劃分項目招標合同單元是招標

　　采購合同規(guī)劃的關鍵所在。合同結構分解的作用與項目管理的工作結構分解的作用基本相似，即通過合同結構分解，實現(xiàn)項目所有合同的系統(tǒng)規(guī)劃，明確最小合同單元之間的邏輯體系以及單個合同的成本、進度和質量控制，進而合理確定招標合同單元，最終通過合同管理實現(xiàn)對項目整體的投資、進度和質量進行控制的目標。

　　合同結構分解的關鍵在于確定招標合同單元，而招標合同單元的確定直接或間接取決于最小工作單元的分解和最小合同單元的確定，故合同結構分解建立在整個項目工作分解的基礎上。

　　(2)工作分解

　　工作分解是合同總體結構分解的基礎工作，也是確定合同單元的前提和條件。常用的方法就是通過工作分解，確定最小工作單元。工作分解結構是指按照項目發(fā)展的規(guī)律，依據一定的原則和規(guī)定，以可交付性成果為導向，對項目進行系統(tǒng)化、詳細化的有層次分解。在工作分解結構中，結構層次越往下，項目組成部分的定義越詳細，最后構成層次清晰、可作為組織項目具體實施的工作依據。從過程看，工作分解結構先將整體項目分解成階段性任務，再將階段性任務分解成具體工作，直至分解到最小工作單元。

　　工作結構分解是合同結構分解的基礎工作和必經步驟。通過工作結構分解，將項目分解至最小工作單元;再根據項目的進度情況以及主體等因素，確定最小合同單元;再結合市場因素、競爭性因素、項目自身特點等內外條件，綜合考慮并確定招標合同單元。由此可見，科學合理的合同結構分解依賴于工作分解結構的準確性和完整性。

　　工作分解結構有如下作用：①清晰梳理工程建設項目或政府采購活動的全貌，詳細說明為完成項目所必須完成的所有工作，為計劃、成本、進度和質量控制奠定共同基礎，是確定項目進度控制的基準。②清晰地表示各項目工作之間的相互關系，對各獨立的工作單元，進行有針對性的成本、進度和資源需求量的估算，提高估算的準確度; ③有助于準確界定項目工作的內容和范圍，也有助于招標人確定項目管理人員和有效地管理項目。

　　工作分解結構可以從多種角度進行，通常包括：按產品的物理結構分解、按產品或項目的功能分解、按照項目的實施過程分解、按照項目的地域分布分解、按照項目的各個目標分解、按建設單位的管理部門分解、按實施主體的管理職能分解等。以具體建設工程項目為例，可以按照項目的實施過程進行分解，其第一層級工作分解結構見圖3-3。

　　圖3-3顯示的第一層級的工作分解結構相對簡單，為了確定最小工作單元還需要再進行分解，如將其中的工程施工再按照分部分項工程進行工作結構分解，則可以進一步細分成地基與基礎、主體結構、建筑裝飾裝修、建筑給排水等，但上述分解仍不能確定最小工作單元，還需要進一步進行分解。以地基與基礎工程中的土方工程和主體結構工程中的鋼結構工程為例，其最小工作單元詳見圖3-4。

　　在圖3-4中，土方開挖、支護、運輸、棄土、回填等是土方工程項下的最小工作單元，不能再進一步分解。同樣，鋼結構工程的最小工作單元為測量、制作、涂裝、安裝等，不能再進一步分解。

　　通過工作分解，將工程建設項目或政府采購活動分解至最小工作單元，主要是為后續(xù)確定合同單元做好準備。

　　(3)確定合同單元

　　招標采購合同規(guī)劃中的合同結構分解的方法通常包括項目進度分解法和項目主體分解法。項目進度分解法是指按照工程項目的實施過程，將項目合同分解至最小合同單元，并確定招標合同單元，進而按照履行的先后順序建立時間軸，據此建立合同結構體系;項目主體分解法是指按照工程建設項目或政府采購活動的不同履行主體，將項目合同分解至最小合同單元，并確定招標合同單元，進而按照合同履行主體建立合同結構體系。進行合同結構分解時，可以交叉使用項目進度分解法和項目主體分解法，以免遺漏合同單元。但為避免同時使用上述兩種分解法產生混亂，在建立項目合同結構體系時，應確定其中一種作為主要方法，另一種作為輔助方法。以某工程建設項目全過程建設活動為例，其第一層級合同結構可以結合項目進度分解法和項目主體分解法進行分解，參見圖3-5。

　　圖3-5合同結構分解圖是建立在圖3-3工作分解圖的基礎上，把項目進度作為主要分解方法，結合項目主體特征進行綜合分解。此外，圖3-5合同結構分解圖僅完成了第一層級合同結構的分解，按照通常的經濟合理高效的原則并結合實踐，其尚未完成最小合同單元和招標合同單元的劃分，比如設計合同還需進一步分解為方案設計合同、初步設計合同和施工圖設計合同等。在圖3-5的基礎上，以施工合同為例，尚需完成最小工作單元層級的分析和統(tǒng)籌，構建最小合同單元，完成合同分解，其進一步分解結構參見圖3-6。

　　圖3-6按照施工合同的工作內容，對于合同結構進行了進一步細分，但其中部分合同仍未確定最小合同單元，還需要進一步分解。以采購合同為例，通常包括材料采購和設備采購，且材料采購和設備采購還應按照具體采購貨物類別進一步分解，其最終的合同分解結構見圖3-7。

　　圖3-7顯示采購合同的一級合同結構可以分解為材料采購和設備采購，其二級采購合同則根據采購貨物類別進行進一步分解，包括商品混凝土采購、鋼材采購、石材采購、空調采購等。

　　(4)合同結構分解的結果呈現(xiàn)與表達形式

　　招標采購總體合同結構分解的結果包括項目合同結構體系圖表和合同結構體系說明。項目合同結構體系是以可交付成果為導向的合同層級分解。項目合同結構體系每向下分解一層，都代表著對項目工作更詳細的定義。合同結構體系說明，是指在創(chuàng)建項目合同結構體系過程中產生并用于支持合同結構分解的文件，是對合同結構分解組成部分的合同單元進行更詳細的描述，其內容包括：編碼、合同描述、成本預算、進度安排、質量標準、合同主體、資源配置情況以及其他屬性等。

　　總體合同結構分解可以有不同的表達形式，常用的有層次結構圖和列表形式。完整的合同結構分解層次結構圖應保證合同結構體系的最終合同單元均為最小合同單元，如圖 3-8所示。

　　在圖3-8中，合同結構體系按照項目進度法為基礎進行分解，根據項目不同階段完成招標合同單元的分解，其中階段1中的合同分解為招標合同單元1和合同單元2,合同單元2進一步劃分為招標合同單元3和合同單元4,以此類推，直至分解為招標合同單元5、 6……等等。

　　總體合同結構分解的列表形式實質上是以列表形式體現(xiàn)合同結構分解的成果，其表現(xiàn)形式詳見表3-4。

　　(5)合同結構分解的新技術應用

　　合同結構分解的新技術，本節(jié)主要介紹BIM模式與精益思維。

　　1) BIM模式

　?、?BIM 模式的概念。BIM 即建筑信息建模(Building Information Modeling，BIM)，是基于數字化技術、可視化技術集成和管理與建設項目有關信息的方法。BIM模式采用 BIM技術建立模型，集成了建筑、結構、建筑設備等三維(3D)信息模型，并集成了其他與建設項目有關的信息，有助于各參與主體直觀、有效地理解建設項目情況，預先有效地分析和優(yōu)化施工過程及資源配置，實現(xiàn)投資、時間和質量控制目標。

　?、?BIM模式的特點包括：可應用于工程建設項目或政府采購活動的全生命周期;涉及工程建設項目或政府采購活動的所有參與主體和利益相關方;本身具有不同的層次和深度。如3D可視化、4D施工方案和施工計劃模擬、5D動態(tài)預算管理等。

　?、?BIM模式在招標采購合同規(guī)劃中的應用。在招標采購合同規(guī)劃中，BIM模式有利于招標師全面系統(tǒng)地進行合同結構分解，避免遺漏項目重要節(jié)點，是招標師進行招標采購合同規(guī)劃的重要輔助工具，也是合同信息管理的重要手段。

　　2) 精益思維

　?、?精益思維的概念。精益思維是指在管理或者生產等過程中，通過使用多種現(xiàn)代管理方法與技術，以最小的資源投入為前提，充分發(fā)揮人、財、物的效用，并充分利用時間與空間，盡可能創(chuàng)造出接近理論最大值的經濟效益的新型思維。精益思維的主要特點包括：注重過程標準化，減少變化和不可預見性;注重績效評價，并及時根據績效分析作出方案調整;注重對方需求，以實現(xiàn)雙贏為目標。

　?、?精益思維的原則。首先，減少浪費，即在各環(huán)節(jié)剔除一切多余和無用的組織、程序和資源投入;其次，確定項目關鍵節(jié)點，發(fā)現(xiàn)并消滅影響項目推進的冗余;最后，要求項目全流程的順暢不間斷。

　?、?精益思維在招標采購合同規(guī)劃中的應用。精益思維是招標師進行招標采購合同規(guī)劃的重要輔助手段之一。精益思維中蘊含的價值分析方法，以及不斷改善項目的質量、成本和進度的要求，有助于招標師在招標采購的全流程中，發(fā)現(xiàn)關鍵節(jié)點和冗余，持續(xù)地減少乃至消除浪費和不確定性，最大限度實現(xiàn)招標采購全生命周期內各個環(huán)節(jié)和階段的可預見性與可控制性，實現(xiàn)招標人的利益需求最大化，從而使招標采購合同規(guī)劃更為科學。

　　(6)招標師從事合同結構分解工作要點

　　合同結構分解作為招標采購合同規(guī)劃的基本工作，招標師在創(chuàng)建項目合同結構體系時，應注意以下幾點：

　?、?合同結構分解需以分析項目總體需求為前提。項目總體需求分析是進行招標采購合同規(guī)劃的前提和基礎，為招標采購合同規(guī)劃提供切實可行的基礎資料和信息支持，招標師在合同結構分解前應先行收集項目的建設意圖、規(guī)模、環(huán)境條件、資金來源、技術條件等項目信息，并深入系統(tǒng)地分析工程建設項目或政府采購活動的特性、利益相關方、市場條件和組織管理等內、外部相關影響因素。

　?、?合同結構分解應以工作分解結構為基礎。工作分解結構需由招標人根據項目特征、內部管理機構設置、外部條件等完成，進行工作結構分解的具體執(zhí)行部門通常為工程管理部門、合同管理部門等。招標人完成工作結構分解后，招標師應按照合同結構分解需要提出特定需求。

　?、?合同結構分解應對項目具體內容進行詳細的陳述，并保證特定單份合同的唯一性和特定性。具體而言，合同工作分解除了將工程建設項目分解為相互關聯(lián)的招標合同單元之外，還需要對各合同的具體目的和要求進行詳細描述，同時保證特定單份合同在工作分解結構中的唯一性和特定性，即特定單份合同只應該在項目合同結構體系的某個特定位置中出現(xiàn)，不能在不同層次的合同結構中重復出現(xiàn)，避免引起成本、進度和質量控制的混亂。如圖3-7中的商品混凝土采購合同，在合同結構體系中僅出現(xiàn)在材料采購合同項下，不能重復出現(xiàn)在其他位置，避免重復。

　?、?合同結構分解應注重歷史數據的收集、分析和歸納。類似的已完成項目對于招標采購合同規(guī)劃十分有益，在合同分解過程中應加以考慮和分析，并在總結已完成類似項目的基礎上，對項目進行合同分解。如對于江浙滬等地下水位及土壤含水量均較高地區(qū)的高層建筑，基坑降水合同通常需要單獨分解;而對于北方地下水位較低地區(qū)的低層建筑，基坑降水合同可以不單獨分解。

　?、?合同結構分解應合理分配履行主體的權利義務。在應用工作分解結構的過程中，應該考慮具體合同的履行主體，以明確履行主體所可能起到的作用。具體而言應明確具體合同的履行主體，同時保持自上而下與自下而上的充分溝通，保證合同的落實和執(zhí)行。如以工程施工合同的分解為例，需要結合具體工程項目特點，以及施工總承包單位的技術和管理能力，合理確定專業(yè)工程分包、施工主材采購等工作分配，避免總承包單位技術和管理無法滿足工程需求，進而影響工程總體進展。

　?、?合同結構分解應結合項目實施的限制條件。在招標采購合同規(guī)劃的實施過程中所可能遇到的一些限制性條件應加以考慮，特別是應考慮與項目實施直接相關的社會、經濟、法律以及自然環(huán)境。如對地質、氣候、水文條件要求較為苛刻的跨海橋梁項目，在合同分解時，還需要就氣象、水文等信息的獲取，單獨與氣象管理、海域管理等相關機構簽署相關咨詢服務合同。

　?、?合同結構分解需對不確定因素進行必要假設。招標采購合同規(guī)劃的實施總是依賴于一定的未來環(huán)境，為了滿足招標采購合同規(guī)劃的目標，通常將許多因素假設為真實、確定，并對實施過程中有可能遇到的風險進行識別。比如招標采購合同規(guī)劃中，通常需要先行確定具體工程項目的總體工期計劃，以便于安排不同合同的簽署次序。

　　⑧確定招標合同單元時應易于高效管理。招標合同單元必須詳細到可以對該合同內的具體工作進行成本、進度、質量、履行主體的規(guī)劃和控制。如圖3-7中的商品混凝土采購合同為招標合同單元，招標人可以依據生效的商品混凝土采購合同對商品混凝土的價格、供貨周期、質量標準以及供應商的資信提出要求，以確保工程項目的順利實施。

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