2021年4月證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》真題考點：委托受理的手續(xù)和過程

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《金融市場基礎知識》考試真題答案涉及考點回顧

證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)，證券經紀商要根據()的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。

A.中國金融期貨價交易所

B.中國登記結算公司

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會

答案：C

解析：驗證與審單。驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件(如身份證件等)進行核實；審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經紀商要根據證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。

真題考點講解：委托受理的手續(xù)和過程

證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買人的實際資金余額進行審查。經審查符合要求后，才能接受委托。

(1)驗證與審單。驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件(如身份證件等)進行核實，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經紀商要根據證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。這些審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛。

(2)查驗資金及證券。在不采用信用交易的情況下，投資者必須用自己賬戶上的資金買人證券，或者賣出自己賬戶上實際存在的證券。因此，證券經紀商在受理客戶委托買賣證券時，要查驗證實客戶的資金及證券。

需要說明的是，如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。證券經紀商的電腦系統(tǒng)還自動檢驗客戶的證券買賣申報數(shù)量和價格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。

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