2015年造價工程師備考輔導(dǎo)：施工索賠的處理過程

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　　要搞好索賠，不僅要善于發(fā)現(xiàn)和把握住索賠的機(jī)會，更重要的是要會處理索賠，本節(jié)將就施工索賠的處理過程及有關(guān)問題作一介紹。

　　一、意向通知

　　發(fā)現(xiàn)索賠或意識到存在索賠的機(jī)會后，承包商要做的第一件事就是要將自己的索賠意向書面通知給監(jiān)理工程師(業(yè)主)。這種意向通知是非常重要的，它標(biāo)志著一項索賠的開始。FIDIC《土木工程施工合同條件》第53.1條規(guī)定：“在引起索賠事件第一次發(fā)生之后的28天內(nèi)，承包商將他的索賠意向以書面形式通知工程師，同時將1份副本呈交業(yè)主”。事先向監(jiān)理工程師(業(yè)主)通知索賠意向，這不僅是承包商要取得補(bǔ)償?shù)谋仨毷紫茸袷氐幕疽笾唬彩浅邪淘谡麄€合同實施期間保持良好的索賠意識的最好辦法。

　　索賠意向通知，通常包括以下四個方面的內(nèi)容：

　?、?事件發(fā)生的時間和情況的簡單描述;

　　⑵ 合同依據(jù)的條款和理由;

　　⑶ 有關(guān)后續(xù)資料的提供，包括及時記錄和提供事件發(fā)展的動態(tài);

　　⑷ 對工程成本和工期產(chǎn)生的不利影響的嚴(yán)重程度，以期引起監(jiān)理工程師(業(yè)主)的注意。

　　一般索賠意向通知僅僅是表明意向，應(yīng)簡明扼要，涉及索賠內(nèi)容但不涉及索賠金額。

　　二、證據(jù)資料準(zhǔn)備

　　索賠的成功很大程度上取決于承包商對索賠作出的解釋和具有強(qiáng)有力的證明材料。因此，承包商在正式提出索賠報告前的資料準(zhǔn)備工作極為重要，這就要求承包商注意記錄和積累保存以下各方面的資料，并可隨時從中索取與索賠事件有關(guān)的證據(jù)資料。

　?、?施工日志。應(yīng)指定有關(guān)人員現(xiàn)場記錄施工中發(fā)生的各種情況，包括天氣、出工人數(shù)、設(shè)備數(shù)量及其使用情況、進(jìn)度、質(zhì)量情況、安全情況、監(jiān)理工程師在現(xiàn)場有什么指示、進(jìn)行了什么實驗、有無特殊干擾施工的情況、遇到了什么不利的現(xiàn)場條件、多少人員參觀了現(xiàn)場等等。這種現(xiàn)場記錄和日志有利于及時發(fā)現(xiàn)和正確分析索賠，可能是索賠的重要證據(jù)材料。

　?、?來往信件。對與監(jiān)理工程師、業(yè)主和有關(guān)政府部門、銀行、保險公司的來往信函必須認(rèn)真保存，并注明發(fā)送和收到的詳細(xì)時間。

　　⑶ 氣象資料。在分析進(jìn)度安排和施工條件時，天氣是考慮的重要因素之一，因此，要保持一份如實完整、詳細(xì)的天氣情況記錄，包括氣溫、風(fēng)力、濕度、降雨量、暴雨雪、冰雹等。

　　⑷ 備忘錄。承包商對監(jiān)理工程師和業(yè)主的口頭指示和電話應(yīng)隨時用書面記錄，并請簽字給予書面確認(rèn)事件發(fā)生和持續(xù)過程的重要情況記錄。

　?、?會議紀(jì)要。承包商、業(yè)主和監(jiān)理工程師舉行會議時要作好詳細(xì)記錄，對其主要問題形成會議紀(jì)要，并由會議各方簽字確認(rèn)。

　?、?工程照片和工程聲像資料。這些資料都是反映工程客觀情況的真實寫照，也是法律承認(rèn)的有效證據(jù)，應(yīng)拍攝有關(guān)資料并妥善保存。

　?、?工程進(jìn)度計劃。承包商編制的經(jīng)監(jiān)理工程師或業(yè)主批準(zhǔn)同意的所有工程總進(jìn)度、年進(jìn)度、季進(jìn)度、月進(jìn)度計劃都必須妥善保管，任何與延期有關(guān)的索賠分析，工程進(jìn)度計劃都是非常重要的證據(jù)。

　　⑻ 工程核算資料。工人勞動計時卡和工資單、設(shè)備材料和零配件采購單、付款數(shù)收據(jù)、工程開支月報、工程成本分析資料、會計報表、財務(wù)報表、貨幣匯率、物價指數(shù)、收付款票據(jù)都應(yīng)分類裝訂成冊，這些都是進(jìn)行索賠費(fèi)用計算的基礎(chǔ)。

　?、?工程圖紙。工程師和業(yè)主簽發(fā)的各種圖紙，包括設(shè)計圖、施工圖、竣工圖及其相應(yīng)的修改圖應(yīng)注意對照檢查和妥善保存，設(shè)計變更一類的索賠，原設(shè)計 圖和修改圖的差異是索賠最有力的證據(jù)。 ⑽ 招投標(biāo)文件。招投標(biāo)文件是承包商報價的依據(jù)，是工程成本計算的基礎(chǔ)資料，是索賠時進(jìn)行附加成本計算的依據(jù)。投標(biāo)文件是承包商編標(biāo)報價的成果資料，對施工所需的設(shè)備、材料列同了數(shù)量和價格，也是索賠的基本依據(jù)。

　　由此可見，高水平的文檔管理信息系統(tǒng)，為索賠進(jìn)行資料準(zhǔn)備和提供證據(jù)是極為重要的。

　　三、索賠報告的編寫

　　索賠報告是承包商向監(jiān)理工程師(業(yè)主)提交的一份要求業(yè)主給予一定經(jīng)濟(jì)(費(fèi)用)補(bǔ)償和(或)延長工期的正式報告，承包商應(yīng)該在索賠事件對工程產(chǎn)生的影響結(jié)束后，盡快(一般合同規(guī)定28天內(nèi))向監(jiān)理工程師(業(yè)主)提交正式的索賠報告。

　　編寫索賠報告應(yīng)注意以下幾個問題：

　?、?索賠報告的基本要求。首先，必須說明索賠的合同依據(jù)，即基于何種理由有資格提出索賠要求。一種是根據(jù)合同某條款規(guī)定，承包商有資格因合同變更或追加額外工作而取得費(fèi)用補(bǔ)償和(或)延長工期;一種是業(yè)主或其代理人任何違反合同規(guī)定給承包商造成損失，承包商有權(quán)索取補(bǔ)償。第二，索賠報告中必須有詳細(xì)準(zhǔn)確的損失金額及時間的計算。第三，要證明客觀事實與損失之間的因果關(guān)系，說明索賠前因后果的關(guān)聯(lián)性，要以合同為依據(jù)，說明業(yè)主違約或合同變更與引起索賠的必然性聯(lián)系。如果不能有理有據(jù)說明因果關(guān)系，而僅在事件的嚴(yán)重性和損失的巨大上花費(fèi)過多的筆墨，對索賠的成功都無濟(jì)于事。

　?、?索賠報告必須準(zhǔn)確。編寫索賠報告是一項復(fù)雜的工作，須有一個專門的小組和各方的大力協(xié)助才能完成。索賠小組的人員應(yīng)具有合同、法律、工程技術(shù)、施工組織計劃、成本核算、財務(wù)管理、寫作等各方面的知識，進(jìn)行深入的調(diào)查研究，對較大的、復(fù)雜的索賠需要請有關(guān)老師咨詢，對索賠報告進(jìn)行反復(fù)討論和修改，寫出的報告不僅有理有據(jù)，而且必須準(zhǔn)確可靠。應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)以下幾點(diǎn)： ①責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確。在報告中所提出索賠的事件的責(zé)任是對方引起的。應(yīng)把全部或主要責(zé)任推給對方，不能有責(zé)任含混不清和自我批評式的語言。要作到這一點(diǎn)，就必須強(qiáng)調(diào)事件的不可預(yù)見性，承包商對它不能有所準(zhǔn)備，事發(fā)后盡管采取能夠采取的措施也無法制止;指出索賠事件使承包商工期拖延、費(fèi)用增加的嚴(yán)重性和索賠值之間的直接因果關(guān)系。

　　②索賠值的計算依據(jù)要正確，計算結(jié)果要準(zhǔn)確。計算依據(jù)要用文件規(guī)定的公認(rèn)合理的計算方法，并加以適當(dāng)?shù)姆治?。?shù)字計算上不要有差額，一個小小的計算錯誤可能影響到整個計算結(jié)果，容易給人在索賠的可信度方面造成不好的印象。

　?、塾棉o要婉轉(zhuǎn)和恰當(dāng)。在索賠報告中要避免使用強(qiáng)硬的不友好的抗拒式的語言。不能因語言而傷害了和氣及雙方的感情。節(jié)忌斷章取義，牽強(qiáng)附會，夸大其詞。

　?、?索賠報告的形式和內(nèi)容。索賠報告應(yīng)簡明扼要，條理清楚，便于對方由表及里、由淺入深地閱讀和了解，注意對索賠報告形式和內(nèi)容的安排也是很有必要的。一般可以考慮用金字塔的形式安排編寫，如圖1所示。

　　說明信是承包商遞交索賠報告時的，一定簡明扼要，主要讓監(jiān)理工程師(業(yè)主)了解所提交的索賠報告的概況，千萬不可羅嗦。

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