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2013年會(huì)計(jì)職稱《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí):證?監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

更新時(shí)間:2012-11-23 10:37:14 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 本節(jié)講述第四章第一節(jié)中的證?監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是指中國證監(jiān)會(huì),是國務(wù)院直屬事業(yè)單位,是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門。

  國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí),有權(quán)采取下列措施:

  1、檢查

  對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查;

  2、調(diào)查

  進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;

  3、詢問

  詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;

  4、查閱

  查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;

  5、封存

  查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;

  6、經(jīng)批準(zhǔn)凍結(jié)、查封

  查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封;

  7、限制交易期

  在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)l5個(gè)交易日。

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