2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試卷

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試卷”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的重要模擬試題，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試卷的具體內(nèi)容如下：

　　1[單選題] 證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立（

　?。┑姆绞健?/p>

　　收藏本題

　　A.信貸

　　B.儲(chǔ)蓄

　　C.股票

　　D.信托

　　2[單選題] 我國(guó)通常把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為（

　?。?。

　　A.公司證券

　　B.金融債券

　　C.公司股票

　　D.公司基金

　　3[單選題] 股東需要為下列中的（

　?。┲Ц端枚?。

　　A.增發(fā)新股

　　B.現(xiàn)金股利

　　C.股票合并

　　D.股份回購(gòu)

　　4[單選題] 下列關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法中，正確的是（

　?。?。

　　A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

　　B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多

　　C.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

　　D.外國(guó)債券由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷

　　5[單選題] 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是（

　?。?。

　　A.發(fā)行主體和償債主體

　　B.適用的法規(guī)

　　C.發(fā)行要素相似

　　D.所換股份的來(lái)源

　　6[單選題] 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行（

　?。?。

　　A.集中管理

　　B.第三方存管

　　C.有效控制

　　D.統(tǒng)一存管

　　7[單選題] 預(yù)先披露的招股說(shuō)明書申報(bào)稿不能含有（

　?。﹥?nèi)容。

　　A.價(jià)格信息

　　B.發(fā)行人基本情況

　　C.經(jīng)營(yíng)情況

　　D.公司治理結(jié)構(gòu)

　　8[單選題] 金融市場(chǎng)被稱為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”和“氣象臺(tái)”，這體現(xiàn)的金融市場(chǎng)的功能是（

　?。?。

　　A.調(diào)節(jié)功能

　　B.配置功能

　　C.聚斂功

　　D.反映功能

　　9[單選題] 我國(guó)的（

　?。┦侵干虡I(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.商業(yè)銀行次級(jí)債券

　　B.混合資本債券

　　C.金融債券

　　D.銀行股票

　　10[單選題] 由證券交易所組織的，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間的集中交易市場(chǎng)指的是（

　　）。

　　A.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

　　B.柜臺(tái)交易市場(chǎng)

　　C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D.店頭交易市場(chǎng)

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　　11[單選題] ．下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（

　?。?/p>

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元

　　B.所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

　　C.最近3年平均可分配凈利潤(rùn)足以支付債券1年的利息

　　D.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

　　12[單選題] 我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行（

　?。?。

　　A.報(bào)備制

　　B.審批制

　　C.注冊(cè)制

　　D.備案制

　　13[單選題] 信托市場(chǎng)的主體是（

　?。?。

　　A.信托投資活動(dòng)

　　B.信托產(chǎn)品

　　C.信托當(dāng)事人

　　D.信托關(guān)系人

　　14[單選題] 由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無(wú)紙化，所以發(fā)行效率高、成本低且（

　?。?。

　　A.流動(dòng)性高

　　B.交易安全

　　C.靈活性高

　　D.收益性高

　　15[單選題] 一般來(lái)講，政府債券與公司債券相比，（

　?。?。

　　A.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低

　　B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高

　　C.政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高

　　D.政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定

　　16[單選題] 下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價(jià)格是否包含交易手續(xù)費(fèi)的說(shuō)法中，正確的是（

　　）。

　　A.兩者均不包含

　　B.兩者都包含

　　C.前者不包含，后者包含

　　D.前者包含，后者不包含

　　17[單選題] 目前我國(guó)金融市場(chǎng)實(shí)行的經(jīng)營(yíng)體制是（

　　）。

　　A.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理

　　B.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理

　　C.混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理

　　D.混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理

　　18[單選題] 由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有（

　?。?。

　　A.隱蔽性

　　B.擴(kuò)散性

　　C.不確定性

　　D.周期性

　　19[單選題] （

　?。┦墙鹑谘苌ぞ弋a(chǎn)生的最基本原因。

　　A.20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化

　　B.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

　　C.新技術(shù)革命

　　D.避險(xiǎn)

　　20[單選題] 金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的，在中央銀行的存款被稱為（

　　）。

　　A.存款準(zhǔn)備金

　　B.基礎(chǔ)貨幣

　　C.法定盈余公積

　　D.任意盈余公積金

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