中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
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【摘要】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，為規(guī)范證券公司參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易行為，提高證券公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平，防控交易風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，現(xiàn)已根據(jù)征求意見(jiàn)情況進(jìn)行了進(jìn)一步修訂，于2018年1月12日發(fā)布并于3月12日正式實(shí)施?！吨敢沸抻喌闹饕獌?nèi)容如下。更多2018年證券從業(yè)資格考試報(bào)考相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道。
為規(guī)范證券公司參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易行為，提高證券公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平，防控交易風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，協(xié)會(huì)對(duì)2015年3月15日發(fā)布的《證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》進(jìn)行了修訂，形成了《證券公司參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)，并公開(kāi)征求意見(jiàn)，現(xiàn)已根據(jù)征求意見(jiàn)情況進(jìn)行了進(jìn)一步修訂，于2018年1月12日發(fā)布并于3月12日正式實(shí)施?！吨敢沸抻喌闹饕獌?nèi)容包括：
一是強(qiáng)化證券公司盡職調(diào)查要求。細(xì)化盡職調(diào)查流程、人員、報(bào)告等內(nèi)容，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的事前控制。
二是加強(qiáng)對(duì)融出資金監(jiān)控。要求融入方使用專用賬戶存放融入資金，證券公司發(fā)現(xiàn)資金用途違反協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)督促融入方采取改正措施。
三是細(xì)化風(fēng)控指標(biāo)要求。按照分類監(jiān)管原則對(duì)證券公司自有資金參與股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)融資規(guī)模進(jìn)行控制，即分類評(píng)價(jià)結(jié)果為A類的證券公司,自有資金融資余額不得超過(guò)公司凈資本的150%;分類評(píng)價(jià)結(jié)果為B類的證券公司,自有資金融資余額不得超過(guò)公司凈資本的100%;分類評(píng)價(jià)結(jié)果為C類及以下的證券公司,自有資金融資余額不得超過(guò)公司凈資本的50%。同時(shí)要求證券公司對(duì)壞賬減值進(jìn)行計(jì)提。
四是建立黑名單制度。《指引》規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)部分融入方嚴(yán)重違規(guī)或違約的行為記入黑名單，并通過(guò)協(xié)會(huì)向行業(yè)披露黑名單信息，同時(shí)要求對(duì)記入黑名單的融入方，證券公司在披露的日期起1年內(nèi)，不得向其提供融資。
五是明確證券公司展業(yè)的底線要求。《指引》明確規(guī)定了證券公司不得有虛假宣傳、為客戶不正當(dāng)交易行為提供便利、占用其他客戶交易結(jié)算資金等九項(xiàng)禁止性行為。
六是強(qiáng)化投資者的權(quán)益保護(hù)。要求證券公司充分揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格防范利益沖突，強(qiáng)化管理人責(zé)任。
七是嚴(yán)格限制關(guān)聯(lián)方交易?！吨敢访鞔_規(guī)定證券公司不得通過(guò)交易為本公司股東或股東的關(guān)聯(lián)方提供服務(wù)。
此外，為保證市場(chǎng)平穩(wěn)過(guò)渡，《指引》給予兩個(gè)月的過(guò)渡期，于2018年3月12日正式實(shí)施，并僅適用于實(shí)施后新增合約，此前已存續(xù)的合約可以按照原有規(guī)定執(zhí)行和辦理延期，不需要提前了結(jié)。
本次規(guī)則修訂是為了貫徹落實(shí)全國(guó)金融工作會(huì)議、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，提高證券公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平，防控交易風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
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