關(guān)于舉辦云南轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理培訓(xùn)班的通知
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關(guān)于舉辦云南轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理培訓(xùn)班的通知
各會員單位:
為進(jìn)一步提升云南轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理能力,認(rèn)真落實中國證監(jiān)會《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,切實維護(hù)投資者合法權(quán)益,促進(jìn)轄區(qū)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展,中國證券業(yè)協(xié)會與云南省證券業(yè)協(xié)會定于2018年7月20日聯(lián)合舉辦“云南轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理培訓(xùn)班”?，F(xiàn)將培訓(xùn)班相關(guān)事項通知如下:
一、培訓(xùn)對象
云南轄區(qū)證券法人機(jī)構(gòu)合規(guī)部負(fù)責(zé)人、風(fēng)控部負(fù)責(zé)人、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人;證券分公司和營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人和合規(guī)專員;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)分管業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人。
二、培訓(xùn)內(nèi)容安排
(一)投資者適當(dāng)性管理背景、原因及目的;
(二)投資者適當(dāng)性管理境外情況;
(三)投資者適當(dāng)性管理國內(nèi)情況;
(四)投資者適當(dāng)性工作的思考和建議。
三、培訓(xùn)師資
國信證券經(jīng)紀(jì)事業(yè)部副總裁兼經(jīng)紀(jì)事業(yè)部合規(guī)風(fēng)控中心總經(jīng)理胡忠孝博士。
四、培訓(xùn)時間和地點
時間:2018年7月20日下午14:00-16:00
地點:云南連云賓館大禮堂一樓報告廳
五、培訓(xùn)要求
(一)參加培訓(xùn)的學(xué)員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認(rèn)真學(xué)習(xí);
(二) 參加培訓(xùn)的證券行業(yè)從業(yè)人員,可獲得2個學(xué)時記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫。
六、培訓(xùn)費用及報名方式
具體報名事宜請咨詢云南省證券業(yè)協(xié)會。
聯(lián)系人: 畢老師
聯(lián)系電話:0871-65135568 郵箱:ynszqyxh@163.com
中國證券業(yè)協(xié)會
云南省證券業(yè)協(xié)會
2018年7月11日
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