2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(8月28日)

選擇題

1.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件，申請和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(　　)的管理。

A.證券交易所會(huì)員

B.證券登記結(jié)算

C.上市公司

D.證券交易活動(dòng)

2.下列關(guān)于證券交易所對證券交易市場的監(jiān)管職責(zé)的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn).可對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

B.應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，對異常的交易情況提出報(bào)告

C.應(yīng)對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督

D.應(yīng)對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控

3.對于所有供公眾認(rèn)購或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機(jī)構(gòu)及包銷商(如有)必須采納(　　)，將上述證券分配給所有認(rèn)購或申請證券的人士。

A.公正準(zhǔn)則

B.公平準(zhǔn)則

C.公正原則

D.公平原則

4.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會(huì)計(jì)指標(biāo)要求是(　　)。

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元

B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元

C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元

D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣1000萬元

5.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立(　　)，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

A.上市公告書

B.上市協(xié)議書

C.上市章程

D.上市推薦書

6.證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為(　　)記載于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠信信息記錄中。

A.警示信息

B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

C.處罰信息

D.基本信息

7.證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最高的是(　　)。

A.由國務(wù)院指定并頒布的行政法規(guī)

B.由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

8.上市公司董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定1名(　　)代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。并報(bào)交易所備案。

A.董事或高級(jí)管理人員

B.監(jiān)事或高級(jí)管理人員

C.董事或監(jiān)事

D.財(cái)務(wù)總監(jiān)或監(jiān)事

9.根據(jù)有關(guān)規(guī)定.開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過申購金額的(　　)。

A.1%

B.2%

C.5%

D.8%

10.在基金管理公司組織架構(gòu)中，(　　)擁有對管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。

A.基金持有人大會(huì)

B.董事會(huì)

C.投資部

D.投資決策委員會(huì)

選擇題參考答案及解析

1.【答案】C。解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長期限為6年。

2.【答案】C。解析：1998年《中華人民共和國證券法》出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度.發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

3.【答案】D。解析：高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

4.【答案】C。解析：對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。

5.【答案IC。解析：證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定.其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的40%。

6.【答案】C。

7.【答案】C。解析：收購人依照規(guī)定報(bào)送符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要約收購報(bào)告書及其他相關(guān)文件(“其他相關(guān)文件，，與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

8.【答案】B。

9.【答案】B。解析：股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為本公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。

10.【答案】A。解析：公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起10日內(nèi)注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的.應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。

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