2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(9月3日)

選擇題

1.下列不屬于基金托管人義務(wù)的是(　　)。

A.保管基金資產(chǎn)

B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊、記錄15年以上

D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

2.期貨交易具有高信用的特征.這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的(　　)。

A.場所固定

B.結(jié)算統(tǒng)一

C.保證金制度

D.商品特殊

3.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中。錯(cuò)誤的是(　　)。

A.注冊資本最低額為1000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

4.在我國申請期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近(　　)年無重大違法違規(guī)記錄。

A.1

B.2

C.3

D.5

5.下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是(　　)。

A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

6.(　　)是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.證券研究報(bào)告

7.下列不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是(　　)。

A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

B.年檢申請報(bào)告

C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

D.經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

8.向投資者銷售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的.屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

9.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

A.誠實(shí)守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

10.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣(　　)。

A.2000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

選擇題參考答案及解析

1.【答案】C。解析：基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來。

2.【答案】C。解析：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。

3.【答案】A。解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

4.【答案】C。解析：在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

5.【答案】C。解析：期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

6.【答案】A。解析：證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

7.【答案】A。解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：(1)年檢申請報(bào)告。(2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告。(3)經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

8.【答案】C。解析：向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可。取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

9.【答案】A。解析：證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

10.【答案】A。解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！