2018證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(9月15日)

選擇題

1.在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前20個交易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅(　)的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進行充分舉證。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

參考答案：B

參考解析：對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前上市公司股價出現(xiàn)異常波動(前20個變易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅20%)的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進行充分舉證。

2.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以(　)。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易

C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

參考答案：A

參考解析：自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶利益屬于證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為之一，故定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以先于自營業(yè)務(wù)進行交易。選項B、C、D都是禁止的行為。

3.有限責(zé)任公司股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表(　)以上表決權(quán)的股東通過。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.1/5

參考答案：B

參考解析：有限責(zé)任公司股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。

4.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(　)來設(shè)立。

A.監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

B.投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的二級體制

C.董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

D.董事會——投資決策部門的二級體制

參考答案：C

參考解析：證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。

5.公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起(　)個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：D

參考解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。

6.下列選項不屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的是(　)。

A.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

B.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

C.修改公司章程

D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項

參考答案：C

參考解析：有限責(zé)任公司的董事會的一般職權(quán)是制訂方案，提交股東會表決通過。董事會有權(quán)直接決定的事項包括：①決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;②決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置;③決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項;④根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，并決定其報酬事項。

7.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(　)進行資格審查。

A.委托人

B.發(fā)行人

C.保薦人

D.受托人

參考答案：A

參考解析：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進行資格審查。經(jīng)審查，確認委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

8.(　)是基金一切活動的中心。

A.基金經(jīng)理

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份額持有人

參考答案：D

參考解析：基金份額持有人是基金一切活動的中心。

9.在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是(　)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.外匯管理局

D.中國人民銀行

參考答案：B

參考解析：中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

10.股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求(　)。

A.不少于人民幣1000萬元

B.不少于人民幣3000萬元

C.不少于人民幣5000萬元

D.不少于人民幣1億元

參考答案：B

參考解析：股份有限公司申請股票上市，其公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬元。

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