2018證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月5日)

單項選擇題

31、被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間()。

A.可以繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務

B.可以在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務

C.可以擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務

D.由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務

正確答案是：D

解析：被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁人期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他 任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定 后，立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務。

32、單位從事內(nèi)幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )以下的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

正確答案是：C

解析：單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

33、下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是()。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.證券投資咨詢機構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案是：D

解析：所謂的基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會屬于自律性組織

34、下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯誤的是()。

A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內(nèi)進行

B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

D.國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準，不得轉(zhuǎn)讓

正確答案是：C

解析：法律對股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內(nèi)進行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份， 自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。(4)國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家 授權(quán)的主管部門批準，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6) 記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無記名股票，在依法設立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。

35、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在( )萬元以上的，應予追訴。

A.150

B.100

C.30

D.50

正確答案是：D

解析：單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的，應予追訴。

36、發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其( )。

A.民事責任

B.刑事責任

C.法律責任

D.經(jīng)濟責任

正確答案是：B

解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。

37、關(guān)于分公司的說法正確的是( )

A.分公司具有法人資格

B.分公司在一定程度上可以承擔一定得法律后果

C.分公司的業(yè)務不受總公司控制

D.分公司可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動

正確答案是：D

解析：分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔法律后果。

38、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以( )以下的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上20萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

正確答案是：C

解析：證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款

39、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。

A.1

B.3

C.5

D.7

正確答案是：C

解析：誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

40、財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應主動向( )說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

A.所在機構(gòu)的管理層

B.行業(yè)自律組織

C.監(jiān)管機構(gòu)

D.國家司法機關(guān)

正確答案是：A

解析：財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

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