2018證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月7日)

組合型選擇題

51、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括( )。

I. 接受他人委托從事證券投資

II. 與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

III. 向委托人承諾證券投資收益

IV. 中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為

A.I 、II

B.III、 IV

C.I、 III

D.I 、II、 III、 IV

正確答案是：D

解析：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括：(1)接受他人委托從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委 托人承諾證券投資收益。(3)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。(4)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

52、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為()。

I. 公開信息

II. 封閉信息

III. 半公開信息

IV. 有限公開信息

A.I 、II、 III

B.II、 III、 IV

C.I、 IV

D.II、 III

正確答案是：C

解析：效力期限內的誠信信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。

53、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守原則有()。

Ⅰ 合法合規(guī)原則

Ⅱ 集中管理原則

Ⅲ 獨立運行原則

Ⅳ 崗位分離原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：B

解析：開展融資融券業(yè)務試點的證券公司(以下簡稱“證券公司”)從事融資融券業(yè)務應遵守以下原則：(1)合法合規(guī)原則。(2)集中管理原則。(3)獨立運行原則。(4)崗位分離原則。

54、以下選項中，具有法人資格的是()。

Ⅰ 有限責任公司

Ⅱ 股份有限公司

Ⅲ 子公司

Ⅳ 分公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

正確答案是：B

解析：分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構

55、下列關于證券經紀業(yè)務人員的說法中，正確的是( )。

I. 從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷，客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動

II. 營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務

III. 技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

IV. 與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，不須建立制衡機制

A.I 、II 、III

B.II 、III

C.I、 II、 III、 IV

D.I 、IV

正確答案是：A

解析：從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動;營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務;技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。

56、證券公司接受期貨公司委托，可以從事的業(yè)務是()

I 代理客戶劃轉保證金賬戶中的資金

II 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

III 提供期貨行情信息

IV 代客戶交收保證金

A.I 、II

B.I、 II 、III 、IV

C.II 、III

D.I 、IV

正確答案是：C

解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證 券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

57、董事和高級管理人員在任何情況下都不得采取的行為有()。

I. 挪用公司資金

II. 將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

III. 將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保

IV. 與本公司訂立合同或者進行交易

A.I、 II

B.II、 III、 IV

C.I 、III 、IV

D.II 、IV

正確答案是：A

解析：董事和高級管理人員負責公司的經營決策和日常管理，董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名 義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保。(4)違反公司章 程的規(guī)定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經股東會或者股東大會同意，利用職務之便利為自己或者他人謀取屬于公司的 商業(yè)機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業(yè)務。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為已有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實義務的其 他行為。

58、設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合的條件有( )。

I .其生產經營符合國家產業(yè)政策

II .發(fā)起人認購的股本數額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

III .發(fā)起人在近3年內沒有重大違法行為

IV .具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

A.I 、 II、 III

B.I 、II、 IV

C.III、 IV

D.I 、II、 III、 IV

正確答案是：A

解析：設立股份有限公司申請公并發(fā)行股票，應當符合下列條件：(1)其生產經營符合國家產業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權。(3)發(fā)起人認購的股本 數額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認購的部分不少于人民幣3 000萬元，但是國家另有規(guī)定的除外。(5)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認購的股本數額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā) 行的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的 股本總額的10%。(6)發(fā)起人在近3年內沒有重大違法行為。(7)證券委規(guī)定的其他條件。

59、下列關于證券經紀業(yè)務特點的說法中，正確的是( )。

I. 在證券經紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人

II. 在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人

III. 證券經紀商有義務為客戶保密

IV. 證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

A.I 、II、 III

B.I 、III 、IV

C.I、 II 、III 、IV

D.II 、IV

正確答案是：B

解析：在證券經紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的資料關系到其資產安全和投資決策的實施，證券經紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。

60、發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括()。

I. 在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據

II. 應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息

III .事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序

IV. 不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息

A.I、 II、 III

B.I、 III、 IV

C.I、 II、 III、 IV

D.II、 IV

正確答案是：B

解析：發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。(2)不得向證券研究報告 相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點 的調整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進行 保密，并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使 用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據。

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