2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(10月11日)

選擇題

1.債券的票面利率受( )的影響。

Ⅰ.債券的面值

Ⅱ.債券期限長短

Ⅲ.籌資者的資信

Ⅳ.市場利率水平

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：B

解析：債券票面利率的影響因素包括：①借貸資金市場利率水平。②籌資者的資信。③債券期限長短。

2.金融債券承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并具備( )條件。

Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣

Ⅱ.具有較強(qiáng)的債券分銷能力

Ⅲ.具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道

Ⅳ.最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備下列條件：注冊資本不低于2億元人民幣;具有較強(qiáng)的債券分銷能力;具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;中國人民銀行要求的其他條件。

3.債券票面的基本要素有( )。

Ⅰ.債券發(fā)行者名稱

Ⅱ.債券的票面利率

Ⅲ.債券到期期限

Ⅳ.債券承銷者名稱

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：A

解析：債券票面的基本要素包括：債券的票面價(jià)值、債券發(fā)行者名稱、債券的票面利率、債券到期期限。

4.根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為( )。

Ⅰ.實(shí)物債券

Ⅱ.憑證式債券

Ⅲ.記賬式債券

Ⅳ.電子式債券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。

5.下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算所的說法，正確的是( )。

Ⅰ.是專門的清算機(jī)構(gòu)

Ⅱ.通常附屬于交易所

Ⅲ.不以獨(dú)立的公司形式組建

Ⅳ.以獨(dú)立的公司形式組建

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：A

解析：結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建。

6.我國《證券投資基金法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)基金托管人()情形時(shí)，基金托管人職責(zé)終止。

Ⅰ.被依法取消基金托管資格

Ⅱ.被基金份額持有人大會(huì)解任

Ⅲ.依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)

Ⅳ.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)基金托管人被依法取消基金托管資格、被基金份額持有人大會(huì)解任、依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)情形時(shí)，基金托管人職責(zé)終止。

7.下列有關(guān)金融期貨主要交易制度的說法，正確的是()。

Ⅰ.期貨交易所的會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金

Ⅱ.大戶報(bào)告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為

Ⅲ.交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的買入(賣出)委托無效

Ⅳ.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常并不附屬于交易所

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建。故第Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

8.通過為保險(xiǎn)資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場，證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)()。

Ⅰ.保險(xiǎn)市場的發(fā)展壯大

Ⅱ.貨幣市場的發(fā)展壯大

Ⅲ.增強(qiáng)證券市場與保險(xiǎn)市場之間的協(xié)調(diào)

Ⅳ.增強(qiáng)證券市場與貨幣市場之間的協(xié)調(diào)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：通過為保險(xiǎn)資金提供專業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場，證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)保險(xiǎn)市場和貨幣市場的發(fā)展壯大，增強(qiáng)證券市場、保險(xiǎn)市場和貨幣市場之間的協(xié)同，改善宏觀經(jīng)濟(jì)政策和金融政策的傳導(dǎo)機(jī)制，完善金融體系。

9.以下關(guān)于中小企業(yè)板塊市場的說法，正確的是()。

Ⅰ.2004年5月批準(zhǔn)成立

Ⅱ.于上海證券交易所設(shè)立

Ⅲ.宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺(tái)

Ⅳ.是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的重要步驟

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

解析：中小企業(yè)板塊市場是2004年5月批準(zhǔn)成立于深圳證券交易所設(shè)立，宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺(tái)，是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的重要步驟。

10.下列屬于上海清算所托管債券的結(jié)算方式是()。

Ⅰ.券款對(duì)付

Ⅱ.中央對(duì)手方結(jié)算

Ⅲ.見券付款

Ⅳ.純?nèi)^戶

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：C

解析：從目前來看，我國銀行間債券市場的清算結(jié)算機(jī)制，主要分全額雙邊清算和凈額集中清算兩種類型，前者主要采用“券款對(duì)付”的結(jié)算方式，此外還有純?nèi)^戶、見券付款(PAD)和見款付券等三種方式;而后者采用“中央對(duì)手方”的結(jié)算方式。在我國，中央國債公司托管的債券全部采用全額清算的結(jié)算方式，而上海清算所托管的債券可以采用兩種清算結(jié)算方式。

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