2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(10月15日)

選擇題

31、分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動，由()承擔(dān)法律后果。

A.分公司

B.總公司

C.證券公司

D.證券交易所

正確答案是：B

解析：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動，由總公司承擔(dān)法律后果

32、股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的( )日前制備于本公司，供股東查閱。

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案是：C

解析：股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

33、以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將收購協(xié)議向國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，予以公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案是：A

解析：以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購協(xié)議。

34、采取( )銷售的股票，其限售期限最長不得超過90日。

A.轉(zhuǎn)銷方式

B.代銷方式

C.直銷方式

D.助銷方式

正確答案是：B

解析：我國證券法規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。

35、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是( )。

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

C.《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》

D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

正確答案是：D

解析：A、B、C三項(xiàng)屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

36、《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的，國家公司法規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

A.10%

B.20%

C.35%

D.50%

正確答案是：C

解析：在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益?！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

37、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

A.單一客體

B.復(fù)雜客體

C.簡單客體

D.任何客體

正確答案是：B

解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

38、期貨公司向會員收取的保證金，屬于( )所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案是：A

解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

39、向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

正確答案是：C

解析：根據(jù)證券法的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售，這實(shí)際上是關(guān)于巨額證券銷售與承銷團(tuán)的規(guī)定。

40、控股股東控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

A.50%;50%

B.30%;50%

C.50%;30%

D.30%;30%

正確答案是：A

解析：控股股東控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

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