2018年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(10月16日)

選擇題

1.發(fā)行人的()，可以參與本公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。

Ⅰ.董事

Ⅱ.監(jiān)事

Ⅲ.高級(jí)管理人員

Ⅳ.持股比例超過(guò)3%的股東

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò) 5%的股東，可以參與本公司 非公開(kāi)發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓，不受上述合格投資者資質(zhì)條件的限制。

2.下列各項(xiàng)中，屬于金融期貨性質(zhì)的是()。

Ⅰ.買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的

Ⅱ.雙方均需開(kāi)立保證金賬戶，繳納履約保證金

Ⅲ.雙方潛在的盈利和虧損無(wú)限

Ⅳ.金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的，即對(duì)任何一方而言，都既有要求對(duì)方履約的權(quán)利，又有自己對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)。金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。在金融期貨交易中，雙方潛在的盈利和虧損是無(wú)限的。

3.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有()。

Ⅰ.萌芽期

Ⅱ.發(fā)展期

Ⅲ.整頓期

Ⅳ.再度發(fā)展期

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：1984~1986年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期;1987~1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期;1993~1995年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期;從1996年起，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期。

4.金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括()。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)的不確定性

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)的客觀性

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)的危害性

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)的可測(cè)定性

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括：風(fēng)險(xiǎn)的不確定;風(fēng)險(xiǎn)的客觀性;風(fēng)險(xiǎn)的危害性。

5.下列關(guān)于國(guó)債銷售價(jià)格的說(shuō)法，正確的是()。

Ⅰ.在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷的方式下，國(guó)債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問(wèn)題

Ⅱ.在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開(kāi)招標(biāo)方式下，每個(gè)承銷商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的

Ⅲ.目前，財(cái)政部要求國(guó)債承銷商以中標(biāo)價(jià)格分銷國(guó)債

Ⅳ.目前，財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格，隨行就市發(fā)行

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

解析：在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷的發(fā)行方式下，國(guó)債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問(wèn)題。在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開(kāi)招標(biāo)方式下，每個(gè)承銷商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的。如果按發(fā)售價(jià)格向投資者銷售國(guó)債，承銷商就可能虧損，因此，財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格，隨行就市發(fā)行。

6.金融衍生工具市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括( )。

Ⅰ市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ信用風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ操作風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ法律風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：金融衍生工具市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。

7.以下金融期權(quán)屬于買值期權(quán)的是( )

Ⅰ看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于標(biāo)的資產(chǎn)

Ⅱ看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格低于標(biāo)的資產(chǎn)

Ⅲ看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于標(biāo)的資產(chǎn)

Ⅳ看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格低于標(biāo)的資產(chǎn)

正確答案：C

解析：實(shí)值期權(quán)是指具有內(nèi)在價(jià)值的期權(quán)。當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)稱為極度實(shí)值期權(quán)。當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)稱為極度實(shí)值期權(quán)。

8.關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的比較，下列說(shuō)法正確的有( )。

Ⅰ金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或投資;金融期貨交易的主要目的是套期保值

Ⅱ金融現(xiàn)貨和期貨的交易均以實(shí)時(shí)的價(jià)格成交

Ⅲ金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨的交易對(duì)象是金融期貨合約

Ⅳ金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案：D

解析：金融期貨交易的主要目的是套期保值，即為不愿承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者提供穩(wěn)定成本的條件，從而保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常進(jìn)行，金融現(xiàn)貨交易卻不是如此，而是為了取得價(jià)值和收益。金融期貨交易所和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上存在很大不同。所以，Ⅱ、Ⅳ選項(xiàng)錯(cuò)誤。

9.下列屬于基金托管人的主要職責(zé)的有( )。

Ⅰ按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金帳戶和證券賬戶

Ⅱ安全保管基金的全部資產(chǎn)

Ⅲ對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

Ⅳ辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：下列屬于基金托管人的主要職責(zé)的有：(1)按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金帳戶和證券賬戶;(2)安全保管基金的全部資產(chǎn);(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;(4)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。

10.以下屬于套期保值的基本原則的是( )

Ⅰ買賣方向?qū)?yīng)

Ⅱ品種相同

Ⅲ數(shù)量相等

Ⅳ月份相同或相近

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：套期保值的基本原則的是：(1)商品種類相同原則;(2)商品數(shù)量相同原則;(3)月份相同或相近原則;(4)交易方向相反原則。

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